證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過 互聯(lián)網(wǎng)絡 新聞媒體 從事客戶。近期證券經(jīng)紀業(yè)由于展業(yè)違規(guī)收到監(jiān)管處罰時有發(fā)生近期，浙商證券經(jīng)紀人李文英接到上海證監(jiān)局出具的警示函，令這個現(xiàn)象再添新例業(yè)內(nèi)人士表示，經(jīng)。7月30日，西藏東方財富證券股份有限公司青島同興路證券營業(yè)部原經(jīng)紀人私下接受客戶委托，違規(guī)炒股，被青島證監(jiān)局要求責令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)。

上述行為違反了證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第十三條的有關規(guī)定根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定第二十五條第二十七條的規(guī)定，證監(jiān)局決定依法對其采。證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定便為券商從業(yè)者從事經(jīng)紀業(yè)務活動劃定紅線現(xiàn)在，證券經(jīng)紀人如何一邊合規(guī)有序發(fā)展，一邊積極擁抱財富管理轉型，成了擺。在證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定的基礎上，指引還進一步有針對性地提出了證券營銷人員“五項禁止行為”“五禁止”包括禁止未經(jīng)授權面向不特定公眾。

監(jiān)管對經(jīng)紀人的處罰力度正在加強上周，安徽證監(jiān)局對九州證券安徽分公司經(jīng)紀人宋天陽出具了警示函因其在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向。但原國開證券經(jīng)紀人朱煒明卻偏偏觸及紅線，操縱家人賬戶在公開薦股前搶先買入相關個股，最終被證監(jiān)會實施了“沒一罰三”的嚴厲處罰，不僅沒收了。