蘭江 姜文玉：進(jìn)攻性聯(lián)盟、模糊性威懾與AUKUS的戰(zhàn)略性擴(kuò)張

作者：蘭江，西南民族大學(xué)旅游與歷史文化學(xué)院教授，云南省社會(huì)科學(xué)院中國(guó)（昆明）南亞東南亞研究院印度研究所特聘研究員；姜文玉，西華師范大學(xué)歷史文化學(xué)院世界史專業(yè)碩士研究生

來源：《國(guó)際安全研究》2022年第2期

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【內(nèi)容提要】 2021年9月15日，美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞建立三邊安全伙伴關(guān)系（AUKUS）。美英澳三國(guó)基于追求權(quán)力最大化、改變既有國(guó)際秩序的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)，構(gòu)建進(jìn)攻性聯(lián)盟。美國(guó)企圖鞏固印太地區(qū)霸權(quán)；英國(guó)試圖提升印太地區(qū)影響力，推動(dòng)“全球英國(guó)”構(gòu)想；澳大利亞希圖擴(kuò)張?jiān)谟√貐^(qū)的威懾力，強(qiáng)化南太平洋區(qū)域強(qiáng)國(guó)地位。AUKUS的威懾功能具有模糊性，主要體現(xiàn)在威懾對(duì)象及觸發(fā)條件的模糊性。其模糊性威懾主要包括模糊性威懾的信號(hào)功能、震懾功能、作戰(zhàn)功能、信息和情報(bào)共享功能、軍工合作功能。AUKUS通過模糊性威懾功能實(shí)現(xiàn)美國(guó)在印太地區(qū)的戰(zhàn)略性擴(kuò)張；威脅中國(guó)國(guó)家安全和阻撓中國(guó)統(tǒng)一進(jìn)程；誘使印度深化與三國(guó)戰(zhàn)略合作；引發(fā)東盟國(guó)家意見分歧；加速歐盟防務(wù)自主進(jìn)程；削弱國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制，惡化地區(qū)安全形勢(shì)，對(duì)全球及地區(qū)安全局勢(shì)產(chǎn)生消極影響?！娟P(guān)鍵詞】 美英澳三邊安全伙伴關(guān)系；利益均衡論；進(jìn)攻性聯(lián)盟；模糊性威懾；戰(zhàn)略性擴(kuò)張2021年9月15日，美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人宣布成立美英澳三邊安全伙伴關(guān)系（AUKUS）。美英將幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。國(guó)際社會(huì)認(rèn)為AUKUS將成為針對(duì)中國(guó)的印太“小北約”。AUKUS雖然目前只是三邊安全伙伴關(guān)系，但具有一定聯(lián)盟色彩并存在向軍事聯(lián)盟發(fā)展的可能性。聯(lián)盟作為一種重要的國(guó)際安全合作形式，是國(guó)家制定戰(zhàn)略的重要選項(xiàng)。二戰(zhàn)后，美國(guó)在亞太地區(qū)構(gòu)建了雙邊聯(lián)盟體系。21世紀(jì)以來，雙邊聯(lián)盟成為美國(guó)在印太地區(qū)發(fā)揮作用的重要抓手。學(xué)術(shù)界從雙邊聯(lián)盟關(guān)系的角度探討美國(guó)的印太聯(lián)盟體系，認(rèn)為美澳聯(lián)盟和美日聯(lián)盟是構(gòu)成美國(guó)印太聯(lián)盟的基礎(chǔ)，但同時(shí)澳大利亞和日本存在“有限自主”需求及一定程度的“離心”訴求。 在美澳、美日聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，美國(guó)試圖吸納印度以擴(kuò)展其印太聯(lián)盟體系，并將其作為美國(guó)印太戰(zhàn)略的抓手。特朗普2017年入主白宮后，基于制衡中國(guó)崛起的需求提出“印太戰(zhàn)略”，強(qiáng)化美國(guó)印太聯(lián)盟體系，重啟美日印澳四方安全合作（QUAD，簡(jiǎn)稱“四方安全合作”）。四方安全合作的重啟引起國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注，該機(jī)制被認(rèn)為是美國(guó)推動(dòng)亞太雙邊聯(lián)盟體系向印太聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的標(biāo)志。例如，張力、張潔等學(xué)者以四方安全合作重啟這一標(biāo)志性事件為切入點(diǎn)探析美國(guó)印太戰(zhàn)略下聯(lián)盟體系的演變，認(rèn)為四方安全合作重啟反映出亞太及印度洋地區(qū)安全格局發(fā)生重大變化，美國(guó)試圖鞏固聯(lián)盟及伙伴關(guān)系。 此外，由美國(guó)、英國(guó)、加拿大、澳大利亞和新西蘭五國(guó)組成的情報(bào)共享的組織（FVEY，簡(jiǎn)稱“五眼聯(lián)盟”），作為美國(guó)印太聯(lián)盟體系重要組成部分受到學(xué)術(shù)界關(guān)注。凌勝利等學(xué)者認(rèn)為，五眼聯(lián)盟是拜登政府調(diào)整各類聯(lián)盟關(guān)系的重中之重，并有擴(kuò)容的可能性。 在此基礎(chǔ)上，凌勝利、宋偉等學(xué)者對(duì)美國(guó)印太聯(lián)盟體系進(jìn)行梳理，認(rèn)為美國(guó)通過加強(qiáng)與盟友和伙伴的安全關(guān)系，打造以美國(guó)為主導(dǎo)的、以四方安全合作機(jī)制為核心的新區(qū)域安全架構(gòu)。AUKUS是美國(guó)對(duì)其聯(lián)盟體系的最新補(bǔ)充。胡峰笙、查爾斯·埃德爾（Charles Edel）等學(xué)者提出，AUKUS服從于美國(guó)印太戰(zhàn)略，標(biāo)志著美國(guó)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向，同時(shí)澳大利亞借助AUKUS提升國(guó)防實(shí)力，推動(dòng)國(guó)家安全戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。 劉琳、布倫特·薩德勒（Brent Sadler）等學(xué)者認(rèn)為，AUKUS對(duì)歐盟和東盟地區(qū)及國(guó)際核不擴(kuò)散體制造成消極影響。 國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于AUKUS的既有研究大多集中在其構(gòu)建原因方面，偏重于對(duì)美國(guó)和澳大利亞戰(zhàn)略意圖的考察，但缺乏對(duì)英國(guó)戰(zhàn)略意圖的研究；而在AUKUS產(chǎn)生的影響方面，既有研究大多集中于對(duì)地區(qū)和國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的影響，缺少對(duì)美國(guó)聯(lián)盟體系影響的考察；最重要的是，既有成果尚未對(duì)AUKUS的功能進(jìn)行深入研究。這些欠缺可能導(dǎo)致學(xué)界對(duì)AUKUS未來演變產(chǎn)生誤判，且難以把握其將以何種方式實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)，因此對(duì)AUKUS的研究還存在深入的必要與可能。本文將運(yùn)用相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的官方文件、智庫(kù)報(bào)告及權(quán)威媒體報(bào)道等資料，對(duì)印太地區(qū)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)背景下美國(guó)印太聯(lián)盟體系最新組成部分的AUKUS進(jìn)行分析。 一 聯(lián)盟的起源：AUKUS的理論邏輯 作為國(guó)家擴(kuò)展自身實(shí)力、抵御外部威脅的重要手段，聯(lián)盟成為國(guó)家間進(jìn)行交往的普遍方式。迄今為止，包括現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義在內(nèi)的各個(gè)理論流派都有自己的聯(lián)盟理論。自由主義聯(lián)盟理論彌補(bǔ)現(xiàn)實(shí)主義對(duì)于聯(lián)盟制度的忽視，卻無法獨(dú)立地解釋國(guó)家在聯(lián)盟活動(dòng)中的決策行為。建構(gòu)主義未對(duì)聯(lián)盟提出系統(tǒng)性理論，而僅僅從意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀念與規(guī)范等角度對(duì)其進(jìn)行分析。 現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于聯(lián)盟的分析相對(duì)最為系統(tǒng)和全面。（一）新現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟理論的三種觀點(diǎn)現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟理論分為古典現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟理論和新現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟理論，二者的主要區(qū)別在于對(duì)聯(lián)盟起源的理解。古典現(xiàn)實(shí)主義將權(quán)力的流動(dòng)看成聯(lián)盟的根本動(dòng)力，由此產(chǎn)生為保持權(quán)力均勢(shì)而進(jìn)行的聯(lián)盟行為。新現(xiàn)實(shí)主義則認(rèn)為爭(zhēng)奪權(quán)力并不是國(guó)際行為體互動(dòng)的根本原因，國(guó)家聯(lián)盟的根本原因是追求安全。 在此理念指引下，“權(quán)力均衡論”“威脅均衡論”和“利益均衡論”成為新現(xiàn)實(shí)主義解釋聯(lián)盟起源的主要觀點(diǎn)。 下文將以聯(lián)盟性質(zhì)為切入點(diǎn)，選取新現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟理論中最適配的一種理論分析AUKUS。1. 權(quán)力均衡論20世紀(jì)70年代，肯尼思·華爾茲（Kenneth N. Waltz）根據(jù)前人研究成果將“制衡”（balancing）與“追隨”（bandwagoning）兩個(gè)概念引入國(guó)際政治行為研究。 二者正是新現(xiàn)實(shí)主義分析聯(lián)盟原因的兩條主線。華爾茲雖然沒有對(duì)聯(lián)盟理論進(jìn)行專門建構(gòu)，但是他對(duì)聯(lián)盟形成問題提出了自己獨(dú)特的觀點(diǎn)。他用結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的核心觀點(diǎn)對(duì)兩極體系和多極體系下聯(lián)盟穩(wěn)定性的分析，對(duì)聯(lián)盟形成理論的發(fā)展具有重要作用。 華爾茲將聯(lián)盟與均勢(shì)理論結(jié)合的做法也對(duì)聯(lián)盟形成理論的發(fā)展具有重要影響。根據(jù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的均勢(shì)理論，在國(guó)際社會(huì)中，當(dāng)一國(guó)權(quán)力增長(zhǎng)過快，威脅到其他國(guó)家生存時(shí)，其他國(guó)家就會(huì)聯(lián)合制衡該國(guó)，使國(guó)際社會(huì)重回均勢(shì)狀態(tài)。關(guān)于均勢(shì)與聯(lián)盟的關(guān)系，華爾茲認(rèn)為聯(lián)盟是實(shí)現(xiàn)均勢(shì)的重要手段。促使均勢(shì)形成的手段包括內(nèi)部制衡和外部制衡。內(nèi)部制衡指依靠發(fā)展軍備增強(qiáng)本國(guó)實(shí)力的行為，外部制衡指通過建立聯(lián)盟增強(qiáng)國(guó)家實(shí)力的行為，二者的目的都是為抵制潛在霸權(quán)。在均勢(shì)理論基礎(chǔ)上，華爾茲還進(jìn)一步分析國(guó)家在面臨威脅時(shí)的行為傾向，即國(guó)家在面臨威脅時(shí)會(huì)優(yōu)先選擇制衡還是追隨。華爾茲認(rèn)為，制衡是指與實(shí)力弱小的國(guó)家結(jié)盟以制衡大國(guó)的行為；追隨是指與實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家結(jié)盟的行為。國(guó)家在受到威脅時(shí)會(huì)優(yōu)先選擇制衡，因?yàn)閷?duì)它們的生存造成威脅的往往是實(shí)力較強(qiáng)的一方，并且與弱國(guó)結(jié)盟，它們也能受到更多尊重。國(guó)家制衡的雖然是權(quán)力，但謀求的卻是安全。擴(kuò)大權(quán)力不是國(guó)家的目標(biāo)，它是維護(hù)國(guó)家安全的重要手段。 然而，美英澳三國(guó)構(gòu)建AUKUS的目標(biāo)不是追求權(quán)力平衡，而是實(shí)現(xiàn)權(quán)力最大化。AUKUS參與國(guó)包括一個(gè)霸權(quán)國(guó)、一個(gè)大國(guó)和一個(gè)中等強(qiáng)國(guó)，目標(biāo)主要是為制衡崛起國(guó)中國(guó)。這與華爾茲所提出的“幾個(gè)大國(guó)制衡霸權(quán)國(guó)的現(xiàn)象”并不相符。 因此權(quán)力均衡論不適用于分析AUKUS的構(gòu)建。2. 威脅均衡論20世紀(jì)80年代，斯蒂芬?沃爾特（Stephen M. Walt）在批判權(quán)力均衡論的基礎(chǔ)上提出威脅均衡論。沃爾特認(rèn)為既然國(guó)家結(jié)盟是為制衡威脅，威脅而非權(quán)力就應(yīng)該成為核心變量。沃爾特承認(rèn)權(quán)力對(duì)衡量威脅大小的重要性，但他認(rèn)為權(quán)力不是構(gòu)成威脅的唯一要素。威脅大小主要由綜合實(shí)力、地理位置、進(jìn)攻實(shí)力和進(jìn)攻意圖決定。 綜合實(shí)力由一個(gè)國(guó)家總體資源決定，包括人口、工業(yè)、軍事能力等。一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力越強(qiáng)，對(duì)別國(guó)的威脅就越大。投送能力是戰(zhàn)爭(zhēng)中至關(guān)重要的因素。由于國(guó)家投送能力會(huì)隨著國(guó)家間距離增大而減弱，因此國(guó)家之間距離越近，感受到的威脅就越大。進(jìn)攻實(shí)力主要指國(guó)家在威脅或入侵別國(guó)時(shí)可以使用的國(guó)家資源與可以接受的代價(jià)。一國(guó)的進(jìn)攻實(shí)力越強(qiáng)，對(duì)別國(guó)造成的威脅就越大。關(guān)于進(jìn)攻意圖與威脅的關(guān)系，當(dāng)一國(guó)被認(rèn)為具有進(jìn)攻意圖時(shí)，即使該國(guó)的綜合實(shí)力和進(jìn)攻實(shí)力不是很強(qiáng)，也會(huì)對(duì)相鄰國(guó)家造成威脅。隨著中國(guó)綜合國(guó)力和國(guó)際地位的不斷提升，部分西方政客和媒體熱衷炒作“中國(guó)威脅論”。其實(shí)“中國(guó)威脅論”是部分西方國(guó)家制衡中國(guó)崛起的借口。作為正在崛起的大國(guó)，中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任和義務(wù)，從不以軍事力量為后盾強(qiáng)制任何國(guó)家作出特定選擇。中國(guó)并未對(duì)美英澳三國(guó)形成“威脅”，因此AUKUS的構(gòu)建不符合威脅均衡論中關(guān)于聯(lián)盟產(chǎn)生的原理。此外，一個(gè)聯(lián)盟如果想要懾止威脅，就要發(fā)出明確且強(qiáng)烈的信號(hào)，展現(xiàn)自身強(qiáng)烈的決心。 但是就美英澳三國(guó)共同聲明、主要政府官員表態(tài)及國(guó)際輿論而言，并沒有展示詳細(xì)的合作內(nèi)容及對(duì)中國(guó)釋放明確的觸發(fā)信號(hào)。這不由得讓人懷疑，AUKUS存在秘而不宣的內(nèi)容或者未來發(fā)展具有模糊性。這不符合聯(lián)盟威懾動(dòng)因，與威脅均衡論存在矛盾。并且，AUKUS本身試圖對(duì)東盟、歐盟及印度都形成威懾，不是為應(yīng)對(duì)威脅而是為威脅別國(guó)。因此威脅均衡論亦不適用于分析AUKUS的構(gòu)建。3. 利益均衡論20世紀(jì)90年代，蘭德爾?施韋勒（Randall L.Schweller）對(duì)華爾茲提出的利益等同于安全的命題進(jìn)行修正，強(qiáng)調(diào)單位因素對(duì)國(guó)家聯(lián)盟行為的重要性。 施韋勒認(rèn)為，國(guó)家的聯(lián)盟行為與體系結(jié)構(gòu)和威脅大小關(guān)系不大，主要是受各國(guó)的國(guó)家利益影響。國(guó)家利益不同的國(guó)家會(huì)選擇不同的聯(lián)盟行為，而國(guó)家對(duì)自身利益的界定一般是由國(guó)家類型決定的。 為解決華爾茲和沃爾特理論中存在的現(xiàn)狀偏見問題，施韋勒按國(guó)家利益偏好將國(guó)家劃分為維持現(xiàn)狀國(guó)和修正主義國(guó)。維持現(xiàn)狀國(guó)指盡力維護(hù)本國(guó)在國(guó)際社會(huì)中的地位和既得利益的國(guó)家。它們一般滿足于現(xiàn)存國(guó)際秩序，并致力于維護(hù)國(guó)際體系的穩(wěn)定。修正主義國(guó)家指對(duì)本國(guó)所處的國(guó)際地位不滿，想要改變現(xiàn)存國(guó)際秩序、獲得更多利益的國(guó)家。 施韋勒根據(jù)國(guó)家實(shí)力強(qiáng)弱，將維持現(xiàn)狀國(guó)和修正主義國(guó)進(jìn)一步分為“獅型”“狼型”“羊型”和“豺型”國(guó)家?！蔼{型”國(guó)家代表實(shí)力強(qiáng)大的維持現(xiàn)狀國(guó)，“狼型”國(guó)家代表實(shí)力強(qiáng)大的修正主義國(guó)，“羊型”國(guó)家代表實(shí)力弱小的維持現(xiàn)狀國(guó)，“豺型”國(guó)家則代表實(shí)力弱小的修正主義國(guó)（參見表1）。表1 施韋勒劃分的國(guó)家類型實(shí)力維持現(xiàn)狀國(guó)修正主義國(guó)強(qiáng)獅型狼型弱羊型豺型資料來源：Randall L. Schweller, “Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State Back In,” International Security, Vol. 19, No. 1, 1994。施韋勒認(rèn)為，國(guó)家除在面對(duì)威脅時(shí)被動(dòng)地選擇追隨政策，在面臨機(jī)遇時(shí)也可以主動(dòng)地選擇“追隨”強(qiáng)者，而這種對(duì)共同利益的追求才是解釋國(guó)家間結(jié)盟原因的正確思路。 英國(guó)和澳大利亞并非面對(duì)中國(guó)“威脅”后被動(dòng)選擇追隨美國(guó)的政策，而是為追求利益最大化，選擇主動(dòng)追隨美國(guó)構(gòu)建AUKUS，因此利益均衡論與美英澳構(gòu)建AUKUS的動(dòng)機(jī)更具適配性。（二）利益均衡論對(duì)AUKUS的適用性分析及其理論修正本文認(rèn)為利益均衡論對(duì)分析AUKUS的構(gòu)建更具適配性，因?yàn)槊烙娜龂?guó)建立AUKUS是為改變既有國(guó)際體系、追求相對(duì)收益最大化。美國(guó)試圖借此重塑印太聯(lián)盟體系，重構(gòu)印太格局；英國(guó)欲借此參與印太地區(qū)事務(wù)，推進(jìn)“全球英國(guó)”構(gòu)想；澳大利亞想借此提高國(guó)防實(shí)力及在印太地區(qū)的影響力，并強(qiáng)化其南太平洋區(qū)域強(qiáng)國(guó)地位。因此，本文選取利益均衡論對(duì)AUKUS進(jìn)行分析。盡管施韋勒提出的利益均衡論更適用于分析AUKUS，但是還需要進(jìn)行兩處理論修正。本文對(duì)施韋勒理論的第一處修正是對(duì)國(guó)家利益偏好方法的修正，即以進(jìn)攻性/防御性二分法取代維持現(xiàn)狀國(guó)/修正主義國(guó)二分法。施韋勒認(rèn)為以美國(guó)為代表的國(guó)家是維持現(xiàn)狀國(guó)，但是美國(guó)建立AUKUS的企圖表明其為進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家。因此本文在施韋勒理論框架基礎(chǔ)上，借助唐世平教授關(guān)于對(duì)進(jìn)攻性/防御性國(guó)家類型的分類進(jìn)行理論修正。唐世平教授提出，施韋勒“維持現(xiàn)狀國(guó)”及“修正主義國(guó)”二分法的根本性錯(cuò)誤是將現(xiàn)狀維持國(guó)等同于防御性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家。在國(guó)際關(guān)系中，“現(xiàn)狀”是指當(dāng)前的權(quán)力分布，或者一個(gè)國(guó)家在當(dāng)前權(quán)力分布中的地位?，F(xiàn)狀是一個(gè)國(guó)家與其他國(guó)家先前的行為互動(dòng)所導(dǎo)致的共同特征?，F(xiàn)狀維持國(guó)是否是一個(gè)防御性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家取決于國(guó)家尋求維持的現(xiàn)狀類型及國(guó)家維持現(xiàn)狀所采用的方式。一個(gè)試圖保持過去侵略及征服所獲得的戰(zhàn)利品的國(guó)家，無異于積極擴(kuò)張或征戰(zhàn)的國(guó)家，而非如“現(xiàn)狀維持國(guó)家”這一標(biāo)簽所意指的防御性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家。修正主義國(guó)家非?？赡苁且粋€(gè)進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家，現(xiàn)狀維持國(guó)同樣可能如此。 結(jié)合唐世平教授對(duì)進(jìn)攻性及防御性國(guó)家類型的再解釋可知，進(jìn)攻性/防御性現(xiàn)實(shí)主義的二分法比維持現(xiàn)狀國(guó)/修正主義國(guó)二分法更為合適。本文對(duì)施韋勒理論的第二處修正是對(duì)國(guó)家實(shí)力強(qiáng)弱方法的修正。施韋勒以國(guó)家實(shí)力強(qiáng)弱為標(biāo)準(zhǔn)，將實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家歸為“獅型”和“狼型”，實(shí)力弱小的國(guó)家分為“豺型”和“羊型”。這種類型劃分方法很生動(dòng)但不夠明確和具體。本文對(duì)此提出的修正是以學(xué)界普遍接受的霸權(quán)國(guó)、大國(guó)、中等強(qiáng)國(guó)和小國(guó)來取代這種模糊的類型劃分方法（參見表2）。由于美英澳三國(guó)構(gòu)建AUKUS基于改變既有國(guó)際體系和追求相對(duì)收益最大化的動(dòng)機(jī)，因此本文認(rèn)為AUKUS創(chuàng)始成員國(guó)均為進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家：美國(guó)為進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)；英國(guó)為進(jìn)攻性大國(guó)；澳大利亞為進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)。 表2 對(duì)施韋勒理論修正后的國(guó)家類型進(jìn)攻性國(guó)家防御性國(guó)家霸權(quán)國(guó)/崛起國(guó)進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)/崛起國(guó)防御性霸權(quán)國(guó)/崛起國(guó)大國(guó)進(jìn)攻性大國(guó)防御性大國(guó)中等強(qiáng)國(guó)進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)防御性中等強(qiáng)國(guó)小國(guó)進(jìn)攻性小國(guó)防御性小國(guó)資料來源：作者自制。 聯(lián)盟始終是美國(guó)賴以維持地區(qū)乃至全球霸權(quán)的重要支柱。隨著美國(guó)實(shí)力相對(duì)衰落及中國(guó)崛起，美國(guó)試圖構(gòu)建印太聯(lián)盟體系以制衡中國(guó)、重塑印太地區(qū)戰(zhàn)略格局。以單一國(guó)家的單一動(dòng)機(jī)判斷聯(lián)盟性質(zhì)是不充分的，因此本文將從進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)、進(jìn)攻性大國(guó)英國(guó)及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)澳大利亞的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)分析進(jìn)攻性聯(lián)盟AUKUS的緣起。 二 進(jìn)攻性聯(lián)盟：AUKUS的性質(zhì)及擴(kuò)張性動(dòng)機(jī) 本節(jié)將運(yùn)用利益均衡論分析AUKUS的進(jìn)攻性聯(lián)盟性質(zhì)及其擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)。AUKUS的構(gòu)建基于美英澳三國(guó)的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)：進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)試圖升級(jí)印太聯(lián)盟體系；進(jìn)攻性大國(guó)英國(guó)希冀推進(jìn)“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想；進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)澳大利亞渴望提升在印太地區(qū)尤其是南太平洋地區(qū)的影響力。因此，AUKUS具有制衡中國(guó)及地區(qū)國(guó)家的動(dòng)機(jī)。（一）進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)試圖升級(jí)印太聯(lián)盟體系美國(guó)基于制衡中國(guó)的考量，聯(lián)合英國(guó)與澳大利亞成立AUKUS。在美國(guó)實(shí)力相對(duì)衰落和中國(guó)崛起背景下，美國(guó)積極推行印太戰(zhàn)略，試圖借助盟友和伙伴制衡中國(guó)崛起，以維持美國(guó)霸權(quán)和全球領(lǐng)導(dǎo)地位。特朗普政府發(fā)布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告等官方文件表明，美國(guó)要通過與盟友及伙伴的合作在印太地區(qū)制衡中國(guó)崛起。2019年6月，美國(guó)國(guó)防部發(fā)布《印太戰(zhàn)略》報(bào)告，指責(zé)中國(guó)為“修正主義大國(guó)”，臆測(cè)中國(guó)尋求逐漸在印太地區(qū)掌握話語權(quán)，謀求印太地區(qū)霸權(quán)地位，并在將來取得全球主導(dǎo)地位。2021年1月5日，美國(guó)政府發(fā)布的解密文件《美國(guó)的印太戰(zhàn)略框架》指出，美國(guó)將與日本、印度與澳大利亞加強(qiáng)合作，保持在印太地區(qū)的戰(zhàn)略優(yōu)先地位并防止中國(guó)建立勢(shì)力范圍。 拜登上臺(tái)后延續(xù)了上屆政府的對(duì)華強(qiáng)硬政策，并提出加強(qiáng)與盟友的關(guān)系以制衡中國(guó)。2021年3月3日，拜登政府發(fā)布《國(guó)家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》，認(rèn)為中國(guó)是“唯一有能力對(duì)穩(wěn)定而開放的國(guó)際體系構(gòu)成持久挑戰(zhàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，并聲稱將“利用外交和軍事手段，制衡中國(guó)對(duì)美國(guó)及其盟友‘安全、繁榮和民主’的威脅”。2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員庫(kù)爾特?坎貝爾（Kurt Campbell）在澳大利亞洛伊（Lowy）國(guó)際政策研究所舉辦的會(huì)議上隱晦地承認(rèn)AUKUS針對(duì)的就是中國(guó)。 美國(guó)試圖通過建立帶有軍事安全性質(zhì)的聯(lián)盟體系以維持其印太地區(qū)霸權(quán)。2017年特朗普上任后正式出臺(tái)美國(guó)的印太戰(zhàn)略，并積極推動(dòng)重啟四方安全合作。印太地區(qū)在美國(guó)戰(zhàn)略布局中的優(yōu)先級(jí)顯著提升。美國(guó)《印太戰(zhàn)略》報(bào)告強(qiáng)調(diào)：“美國(guó)在印太地區(qū)的參與植根于我們長(zhǎng)期的安全聯(lián)盟。這是我們戰(zhàn)略的基石?；ダセ莸穆?lián)盟和伙伴關(guān)系提供一個(gè)持久的、不對(duì)稱的和任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都無法比擬的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，對(duì)我們的戰(zhàn)略至關(guān)重要。” 這表明美國(guó)重視聯(lián)盟體系在其印太戰(zhàn)略中的作用。拜登執(zhí)政后，繼承上屆政府印太戰(zhàn)略，加緊推進(jìn)美國(guó)全球戰(zhàn)略重心向印太地區(qū)轉(zhuǎn)移。這主要表現(xiàn)為美國(guó)從阿富汗和伊拉克撤軍，對(duì)歐洲減少關(guān)注，同時(shí)加強(qiáng)與印太地區(qū)相關(guān)盟友及伙伴合作，試圖建立以美國(guó)為核心的印太聯(lián)盟體系。但是美國(guó)既有印太聯(lián)盟體系并不適應(yīng)其在印太地區(qū)的安全戰(zhàn)略布局。五眼聯(lián)盟是以情報(bào)分享為主的傳統(tǒng)聯(lián)盟，但其功能相對(duì)固化，加之成員國(guó)加拿大和新西蘭反華意愿不強(qiáng)，未能成為美國(guó)印太聯(lián)盟體系的核心。四方安全合作自提出伊始就被國(guó)際社會(huì)稱為“亞洲小北約”，但其發(fā)展名不副實(shí)。2021年9月22日，白宮新聞發(fā)言人珍?普薩基（Jen Psaki）稱，與英國(guó)和澳大利亞剛達(dá)成的三邊軍事協(xié)定不會(huì)將日本和印度納入。 此番表態(tài)表明日本和印度在美國(guó)印太聯(lián)盟體系中處于相對(duì)外圈的位置。美國(guó)與日印兩國(guó)在印太地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)及安全顧慮存在差異。隨著中美競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)加劇以及中國(guó)國(guó)防實(shí)力提升，美國(guó)認(rèn)為第一島鏈的美軍處于中國(guó)導(dǎo)彈打擊范圍之內(nèi)，美國(guó)在第二島鏈的軍事力量也受到中國(guó)導(dǎo)彈越來越大的威脅。2020年8月29日，美國(guó)和日本商討將美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)從沖繩遷往關(guān)島的計(jì)劃。 這表明美軍正在從第一島鏈向第二島鏈進(jìn)行適度轉(zhuǎn)移部署。在此背景下，美國(guó)希望加強(qiáng)第一島鏈防務(wù)。作為一個(gè)島國(guó)，日本存在本土戰(zhàn)略縱深方面的短板及地處第一島鏈的脆弱性。 因此，日本即使作為美國(guó)親密盟友也無法完全依靠美國(guó)，需要與中國(guó)維持相對(duì)友好的關(guān)系。印度是美國(guó)在印太地區(qū)的重點(diǎn)拉攏對(duì)象，但是印度兩邊下注的做法導(dǎo)致其在美國(guó)印太戰(zhàn)略中的重要性相對(duì)下降。在美國(guó)試圖強(qiáng)化第一島鏈防務(wù)的背景下，美國(guó)將實(shí)力稍遜但是忠誠(chéng)度高的澳大利亞推向前臺(tái)，向澳大利亞提供攻擊核潛艇，以在東海、南海及臺(tái)海地區(qū)制衡中國(guó)。雖然澳大利亞與中國(guó)距離遙遠(yuǎn)，但是攻擊核潛艇在水下潛航時(shí)間長(zhǎng)、隱蔽性強(qiáng)、航程遠(yuǎn)，使其可以強(qiáng)化美國(guó)及其盟友在第一島鏈軍力部署。澳大利亞通過引進(jìn)攻擊核潛艇并逐步增強(qiáng)其戰(zhàn)力，成為美國(guó)推行印太戰(zhàn)略及在東海、南海和臺(tái)海地區(qū)制衡中國(guó)的關(guān)鍵國(guó)家。（二）進(jìn)攻性大國(guó)英國(guó)希冀推進(jìn)“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想隨著英國(guó)邁向“后脫歐時(shí)代”及中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)加劇，鮑里斯·約翰遜（Boris Johnson）政府更加倚重英美特殊關(guān)系，在美國(guó)全球戰(zhàn)略中扮演重要角色，并試圖在當(dāng)今國(guó)際體系大變局、大轉(zhuǎn)型中通過塑造國(guó)際規(guī)則、影響全球和地區(qū)議程，以維持英國(guó)的全球性大國(guó)地位。 英國(guó)試圖在美國(guó)對(duì)華制衡政策中扮演重要角色，配合美國(guó)印太戰(zhàn)略，提高其在印太地區(qū)的影響力。英國(guó)參與AUKUS有利于提升在印太地區(qū)的影響力，是實(shí)現(xiàn)其“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想及“印太戰(zhàn)略”的重要抓手。英國(guó)歷史學(xué)家彼得·亨尼西勛爵（Lord Peter Hennessy）認(rèn)為，“脫歐”已成為推動(dòng)二戰(zhàn)以來英國(guó)第四次地緣政治大轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。 英國(guó)于2016年6月“脫歐”公投后，時(shí)任外相約翰遜為應(yīng)對(duì)脫歐挑戰(zhàn)提出“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想。 約翰遜就任首相以后將“全球英國(guó)”作為其對(duì)外戰(zhàn)略的導(dǎo)向，主要表現(xiàn)為：印太地區(qū)逐漸成為英國(guó)外交戰(zhàn)略的重點(diǎn)；英國(guó)尋求與美國(guó)戰(zhàn)略綁定。2021年3月，英國(guó)政府發(fā)布的《競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代的“全球英國(guó)”：安全、防務(wù)、發(fā)展及外交政策綜合評(píng)估》報(bào)告明確提出，印太地區(qū)對(duì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)、安全以及維護(hù)一個(gè)開放社會(huì)的全球抱負(fù)至關(guān)重要，要將英國(guó)戰(zhàn)略重心向印太傾斜?！斑M(jìn)軍印太”是落實(shí)“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要舉措。2021年3月，英國(guó)國(guó)防部發(fā)布的《競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代的國(guó)防》報(bào)告指出，英國(guó)決定在印太地區(qū)采取重大且長(zhǎng)期的傾斜政策，力爭(zhēng)到2030年成為在印太地區(qū)擁有“最廣泛和最綜合存在”的歐洲伙伴，并強(qiáng)調(diào)英國(guó)重返印太地區(qū)的首要目標(biāo)是分擔(dān)安全責(zé)任，協(xié)助和支持英國(guó)的地區(qū)盟友和伙伴。 這表明英國(guó)戰(zhàn)略重心正在向印太地區(qū)傾斜，并以安全領(lǐng)域作為切入點(diǎn)。2021年7月，英國(guó)“伊麗莎白女王號(hào)”航母戰(zhàn)斗群開始進(jìn)行印太巡航。2021年8月，英國(guó)、美國(guó)、日本和澳大利亞在南海舉行持續(xù)25天的“大規(guī)模全球演習(xí)21”（LSGE21）。 英國(guó)加入AUKUS將進(jìn)一步擴(kuò)大其在印太地區(qū)的防務(wù)與安全合作，推動(dòng)其“全球英國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想的實(shí)施。（三）進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)澳大利亞渴望提高在印太地區(qū)的影響力澳大利亞加入AUKUS有利于實(shí)施其國(guó)防戰(zhàn)略。2020年7月，澳大利亞發(fā)布《2020年國(guó)防戰(zhàn)略更新》報(bào)告（以下稱為《報(bào)告》）， 被國(guó)際社會(huì)視作澳大利亞國(guó)防戰(zhàn)略方針的根本改變。 這主要表現(xiàn)為澳大利亞關(guān)注“直接利益區(qū)”，將中國(guó)視為在印太地區(qū)的主要“威脅”，并努力提升其遠(yuǎn)程進(jìn)攻能力。澳大利亞認(rèn)為，加入AUKUS有助于其更好地維持“直接利益區(qū)”，提高在印太地區(qū)的影響力。《報(bào)告》確定澳大利亞的“直接利益區(qū)”從印度洋東北部，穿過東南亞的海上和陸上區(qū)域，到巴布亞新幾內(nèi)亞及南太平洋地區(qū)，并認(rèn)為印太地區(qū)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)日益加劇。這表明澳大利亞將南太平洋地區(qū)視為其勢(shì)力范圍。此外，澳大利亞“直接利益區(qū)”的海上交通線穿越南海，其每年約60％海上貿(mào)易由此經(jīng)過。 美國(guó)提供的攻擊核潛艇可以增強(qiáng)澳大利亞國(guó)防軍的反潛戰(zhàn)能力和中遠(yuǎn)程打擊能力，增大澳大利亞對(duì)印太地區(qū)事務(wù)的參與度，更有利于其在東海、南海及臺(tái)海地區(qū)發(fā)揮制衡中國(guó)的作用。澳大利亞加入AUKUS基于制衡中國(guó)的戰(zhàn)略考量。近年來，隨著中國(guó)海軍快速發(fā)展，澳大利亞對(duì)中國(guó)產(chǎn)生警惕乃至敵視的心理。《報(bào)告》認(rèn)為中國(guó)的印太戰(zhàn)略趨向更加強(qiáng)硬，并意圖在印太地區(qū)追求更大影響力，臆測(cè)中國(guó)可能在印太地區(qū)建立軍事基地。此外，隨著“一帶一路”倡議持續(xù)推進(jìn)，澳大利亞對(duì)中國(guó)在南太平洋地區(qū)影響力上升感到恐慌和不安，視中國(guó)為地緣政治“威脅”，擔(dān)心中國(guó)進(jìn)入南太平洋地區(qū)懷有戰(zhàn)略目的甚至是軍事目的。 澳大利亞近年來持續(xù)升級(jí)澳美聯(lián)盟、積極推進(jìn)四方安全合作進(jìn)程即為制衡中國(guó)崛起的舉措，加入AUKUS亦是如此。澳大利亞前高級(jí)安全官員理查德·莫德（Richard Maude）坦承：“所有這些都是為澳大利亞國(guó)防軍在該地區(qū)（印太地區(qū)）與中國(guó)抗衡時(shí)，能夠在我們自己的國(guó)防軍能力正在衰退時(shí)占據(jù)優(yōu)勢(shì)?！?澳大利亞加入AUKUS可顯著提升其國(guó)防實(shí)力。澳大利亞極為重視國(guó)防建設(shè)。2016年，澳大利亞與法國(guó)簽訂總價(jià)值310億歐元（約合500億美元）的采購(gòu)合同，向法國(guó)采購(gòu)12艘常規(guī)（柴電）動(dòng)力攻擊潛艇，計(jì)劃于2030年至2050年陸續(xù)交付。 《報(bào)告》稱澳大利亞將建設(shè)一支高強(qiáng)度作戰(zhàn)環(huán)境下具備遠(yuǎn)程攻擊能力、網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)能力和區(qū)域拒止能力的威懾型力量。然而，澳大利亞對(duì)澳法潛艇合同心存芥蒂，對(duì)潛艇成本及履約進(jìn)度感到不滿。澳法潛艇合同預(yù)計(jì)成本已經(jīng)由500億美元增至900億美元。2021年1月，由于對(duì)法國(guó)柴電動(dòng)力攻擊潛艇計(jì)劃逐漸失望，澳大利亞考慮替代方案，即采購(gòu)升級(jí)版的“柯林斯”級(jí)（柴電動(dòng)力攻擊）潛艇。2021年9月16日，澳大利亞總理斯科特?莫里森（Scott Morrison）和國(guó)防部長(zhǎng)彼得?達(dá)頓（Peter Dutton）在聯(lián)合聲明中解釋加入AUKUS的理由時(shí)稱：“印太地區(qū)的安全挑戰(zhàn)顯著加劇。軍事現(xiàn)代化的速度前所未見，軍事能力突飛猛進(jìn)，覆蓋范圍日益擴(kuò)大。澳大利亞及其合作伙伴擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)正在逐漸縮小……區(qū)域安全加速演變，常規(guī)（柴電動(dòng)力攻擊）潛艇不再符合我們未來幾十年的作戰(zhàn)需要。” 2021年9月17日，英國(guó)國(guó)防大臣本·華萊士（Ben Wallace）證實(shí)澳大利亞于2021年3月與英國(guó)接洽，希望采購(gòu)（攻擊）核潛艇。 澳大利亞加入AUKUS以后，不僅可以獲得攻擊核潛艇和采購(gòu)遠(yuǎn)程巡航導(dǎo)彈，還能夠與英美共享多領(lǐng)域信息和軍事技術(shù)，包括軍事情報(bào)和量子技術(shù)，從而首次擁有遠(yuǎn)程打擊能力。（四）AUKUS屬于進(jìn)攻性聯(lián)盟進(jìn)攻性聯(lián)盟具有追求相對(duì)收益最大化的特點(diǎn)。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為最大化相對(duì)權(quán)力是國(guó)家尋求安全最好和最可靠的方式。 并且大多數(shù)國(guó)家更加在意相對(duì)收益，因?yàn)橄鄬?duì)收益可以輕易地轉(zhuǎn)化成相對(duì)權(quán)力，對(duì)于安全而言相對(duì)權(quán)力才是最重要的。 因此，進(jìn)攻性聯(lián)盟通常選擇競(jìng)爭(zhēng)而非合作，以實(shí)現(xiàn)其獲得相對(duì)收益最大化的目標(biāo)。進(jìn)攻性聯(lián)盟以提升進(jìn)攻性能力作為主要手段，具有強(qiáng)制性和約束性，主要體現(xiàn)在軍事安全領(lǐng)域。羅伯特?杰維斯（Robert Jervis）在攻防平衡理論中強(qiáng)調(diào)軍事手段在聯(lián)盟中的重要性。因?yàn)檫M(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義將軍事力量視為一國(guó)獲取權(quán)力和實(shí)現(xiàn)地區(qū)霸權(quán)的最后手段。AUKUS具有進(jìn)攻性聯(lián)盟的顯著特點(diǎn)。進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)試圖借助AUKUS制衡崛起國(guó)中國(guó)，同時(shí)進(jìn)攻性大國(guó)英國(guó)及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)澳大利亞追隨進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)以實(shí)現(xiàn)相對(duì)收益最大化。AUKUS試圖激化與中國(guó)等國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)而非合作。AUKUS具有進(jìn)攻性聯(lián)盟的主要手段——提升進(jìn)攻性能力，而攻擊核潛艇是其最佳攻擊平臺(tái)。攻擊核潛艇具有震懾及作戰(zhàn)雙重功能，在攻擊性、隱蔽性、機(jī)動(dòng)性和生存能力等方面都極具優(yōu)勢(shì)，不僅可以部署水下無人潛航器，還可以搭載大量遠(yuǎn)程攻擊性武器。一旦發(fā)生地區(qū)沖突，攻擊核潛艇的戰(zhàn)力不容小覷。因此，AUKUS屬于進(jìn)攻性聯(lián)盟。AUKUS肇始于美英澳追求權(quán)力最大化，因之具有明顯的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)，主要表現(xiàn)在四個(gè)方面。首先，AUKUS具有制衡中國(guó)的動(dòng)機(jī)。三國(guó)借助AUKUS制衡中國(guó)以擴(kuò)大在印太地區(qū)的權(quán)力。其次，AUKUS具有鞏固印太地區(qū)盟友的動(dòng)機(jī)。三國(guó)試圖借助AUKUS提升與日本、新西蘭和加拿大等國(guó)的關(guān)系。再次，AUKUS具有威懾并拉攏地區(qū)搖擺國(guó)印度的動(dòng)機(jī)。三國(guó)借助AUKUS誘使印度走向結(jié)盟，從而有助于三國(guó)在印太地區(qū)擴(kuò)大權(quán)力。最后，AUKUS具有威懾并拉攏地區(qū)性力量如東盟國(guó)家的動(dòng)機(jī)。 三 模糊性威懾：AUKUS的功能 AUKUS的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)需要借助其模糊性威懾功能方可實(shí)現(xiàn)。AUKUS威懾功能的模糊性主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面。首先，AUKUS的威懾對(duì)象具有模糊性。三國(guó)發(fā)布的聯(lián)合聲明及后續(xù)文件均沒有明確指出AUKUS所針對(duì)的國(guó)家。雖然白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾曾經(jīng)在澳大利亞智庫(kù)洛伊國(guó)際政策研究所發(fā)言時(shí)隱晦地承認(rèn)AUKUS針對(duì)中國(guó)，但這次發(fā)言并非官方場(chǎng)合的正式表態(tài)。國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)為AUKUS的威懾對(duì)象并非只有中國(guó)，東盟國(guó)家、印度及其他地區(qū)國(guó)家都可能是其威懾對(duì)象。 其次，AUKUS威懾的觸發(fā)條件具有模糊性。美英澳發(fā)布的聯(lián)合聲明及后續(xù)文件均未提及在何種情況下三國(guó)將采取何種行動(dòng)。AUKUS的模糊性威懾功能按照邏輯順序分為：（1）模糊性威懾的前端部分：信號(hào)功能；（2）模糊性威懾的中端部分：震懾功能；（3）模糊性威懾的后端部分：作戰(zhàn)功能；（4）模糊性威懾的輔助部分：情報(bào)分享功能；（5）模糊性威懾的強(qiáng)化部分：軍工合作功能。上述功能均可在AUKUS聯(lián)合聲明及后續(xù)文件中窺見端倪。首先，三國(guó)聲稱在基于規(guī)則的國(guó)際秩序下，加強(qiáng)印太地區(qū)的安全和防務(wù)合作，維護(hù)印太地區(qū)的和平與穩(wěn)定。其次，美英為澳大利亞提供攻擊核潛艇。再次，三國(guó)圍繞網(wǎng)絡(luò)空間、人工智能、量子技術(shù)和水下能力等未來高新技術(shù)領(lǐng)域展開合作，并深化信息技術(shù)共享，推動(dòng)安全和防務(wù)科技、產(chǎn)業(yè)基地、供應(yīng)鏈深度融合。 最后，AUKUS將強(qiáng)化與四方安全合作、五眼聯(lián)盟及東盟等印太地區(qū)參與機(jī)制的關(guān)系。（一）模糊性威懾的前端部分：信號(hào)功能AUKUS的威懾對(duì)象具有模糊性，其信號(hào)傳遞給哪些國(guó)家并無三國(guó)官方定論。但是綜合而言，AUKUS主要給以下幾類國(guó)家傳遞不同的信號(hào)。第一，對(duì)首要對(duì)象中國(guó)傳遞威懾信號(hào)。就務(wù)虛的外交話語而言，美英澳在聯(lián)合聲明中強(qiáng)調(diào)要維護(hù)基于規(guī)則的國(guó)際秩序，實(shí)質(zhì)是指責(zé)中國(guó)破壞既有國(guó)際秩序。根據(jù)過去幾年大量美國(guó)官方文件可知，“維護(hù)基于規(guī)則的國(guó)際秩序”這個(gè)提法是為中國(guó)量身打造的，意在不點(diǎn)名地批評(píng)中國(guó)不遵守基于美國(guó)規(guī)則的國(guó)際秩序。美英澳在聯(lián)合聲明中再次老調(diào)重彈，顯然是暗批中國(guó)，試圖規(guī)訓(xùn)中國(guó)的相關(guān)行為。就務(wù)實(shí)的攻擊載具而言，美國(guó)向澳大利亞提供攻擊核潛艇，明顯是針對(duì)中國(guó)軍事實(shí)力的提升。澳大利亞攻擊核潛艇將加強(qiáng)美國(guó)及其盟友在南海、東海及臺(tái)海的軍力部署，對(duì)中國(guó)國(guó)家安全造成嚴(yán)重威脅。第二，向美國(guó)印太盟友發(fā)出緊跟信號(hào)。美英向堅(jiān)定盟友澳大利亞提供攻擊核潛艇可以向印太地區(qū)盟友宣示：美國(guó)對(duì)可靠盟友極為慷慨，出于各種原因與美國(guó)保持距離的盟友可以更緊密地跟隨美國(guó)。AUKUS協(xié)議簽署后的三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會(huì)提到AUKUS將強(qiáng)化與四方安全合作和五眼聯(lián)盟等印太伙伴關(guān)系， 這是向四方安全合作成員日本和五眼聯(lián)盟成員新西蘭及加拿大等美國(guó)傳統(tǒng)盟友釋放信號(hào)，敦促其放下顧慮，加緊靠近美國(guó)。第三，對(duì)地區(qū)搖擺國(guó)印度釋放拉攏大于威懾的信號(hào)。如前所述，三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會(huì)提到AUKUS將強(qiáng)化四方安全合作，這是在向四方安全合作里最大的變數(shù)印度發(fā)出信號(hào)。與中國(guó)存在邊境爭(zhēng)端的印度雖然在中美競(jìng)爭(zhēng)背景下更偏向美國(guó)，但始終不愿與美國(guó)結(jié)盟。美國(guó)試圖以澳大利亞獲得攻擊核潛艇為榜樣，誘使印度進(jìn)一步倒向自己并加大反華力度。同時(shí)三國(guó)在聯(lián)合聲明里對(duì)崛起國(guó)中國(guó)的不點(diǎn)名批評(píng)也是隱晦警告同樣身為崛起國(guó)的印度。第四，對(duì)地區(qū)中立國(guó)東盟國(guó)家釋放威懾大于拉攏的信號(hào)。東盟國(guó)家長(zhǎng)期以來在中美之間實(shí)施對(duì)沖戰(zhàn)略，兩邊下注。三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會(huì)強(qiáng)調(diào)AUKUS將強(qiáng)化與東盟伙伴關(guān)系。由于中國(guó)對(duì)東盟的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)影響力、美國(guó)對(duì)東盟能夠釋放的利好有限、東盟遵循“互不干涉”原則，相較與中國(guó)存在若干爭(zhēng)端的印度，美國(guó)對(duì)東盟的拉攏政策只能發(fā)揮有限作用。因此美國(guó)向東盟釋放威懾大于拉攏的信號(hào)。（二）模糊性威懾的中端部分：震懾功能AUKUS的震懾功能主要依靠澳大利亞攻擊核潛艇實(shí)現(xiàn)。AUKUS“最核心倡議”就是美英幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。發(fā)展攻擊核潛艇需要長(zhǎng)期持續(xù)投資基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源。 澳大利亞希望在2025年左右開始在阿德萊德奧斯本海軍造船廠建造（攻擊核）潛艇，但可能要到2040年后才能投入使用。 就短期應(yīng)急而言，澳大利亞可能會(huì)租賃美國(guó)或英國(guó)攻擊核潛艇用于臨時(shí)使用或訓(xùn)練。 就長(zhǎng)期計(jì)劃而言，澳大利亞可以從英國(guó)購(gòu)置“機(jī)敏”級(jí)攻擊核潛艇，或從美國(guó)購(gòu)置“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇， 抑或參與美國(guó)或英國(guó)的下一代未來攻擊核潛艇研發(fā)計(jì)劃，即攻擊核潛艇SSN（X）計(jì)劃或攻擊核潛艇置換項(xiàng)目（SSNR）。 若澳大利亞希望盡早裝備攻擊核潛艇，可能會(huì)選擇美國(guó)的“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇。如果澳大利亞青睞英國(guó)攻擊核潛艇，目前7艘“機(jī)敏”級(jí)攻擊核潛艇中的最后2艘正在英國(guó)BAE系統(tǒng)公司的巴羅造船廠建造，預(yù)計(jì)2026年服役。 這兩艘“機(jī)敏”級(jí)攻擊核潛艇可以直接移交澳大利亞使用。根據(jù)國(guó)際潛艇交易的通行規(guī)則，英美向澳大利亞提供的8艘攻擊核潛艇中，大約2艘為成品，其余幾艘只提供部件供奧斯本海軍造船廠制造組裝。根據(jù)聯(lián)合聲明及后續(xù)文件，美英澳將在建造攻擊核潛艇方面進(jìn)行深度合作，各有分工。目前澳大利亞攻擊核潛艇可行的建造方案有二：（1）澳大利亞負(fù)責(zé)建造攻擊核潛艇的船體部分，使用美國(guó)核反應(yīng)堆，部署英國(guó)作戰(zhàn)系統(tǒng)；（2）澳大利亞負(fù)責(zé)建造攻擊核潛艇的船體部分，使用英國(guó)核反應(yīng)堆，部署美國(guó)作戰(zhàn)系統(tǒng)。若澳大利亞攻擊核潛艇投入使用，將對(duì)目標(biāo)對(duì)象國(guó)發(fā)揮強(qiáng)大的震懾功能。澳大利亞新成立的國(guó)防部核潛艇工作組稱，攻擊核潛艇在作戰(zhàn)區(qū)域作業(yè)時(shí)被偵測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)更低。 攻擊核潛艇難以被偵測(cè)的特點(diǎn)和強(qiáng)大的攻擊能力將有效震懾目標(biāo)對(duì)象國(guó)。在以控制海洋為目的的戰(zhàn)略中，AUKUS三國(guó)的戰(zhàn)略位置近乎完美。一旦擁有攻擊核潛艇，澳大利亞“遠(yuǎn)在天邊”的戰(zhàn)略短板會(huì)變成戰(zhàn)略長(zhǎng)項(xiàng)。廣袤的南太平洋和印度洋不僅是澳大利亞天然的安全屏障，而且為其攻擊核潛艇提供最理想的隱蔽之地和戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)空間。 有日本媒體認(rèn)為AUKUS核心目的是震懾中國(guó)，應(yīng)對(duì)中國(guó)區(qū)域拒止戰(zhàn)略，增加中國(guó)的戰(zhàn)略安全壓力，消耗中國(guó)戰(zhàn)略資源。（三）模糊性威懾的后端部分：作戰(zhàn)功能AUKUS強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)程打擊能力及水下作戰(zhàn)能力。澳大利亞試圖通過AUKUS加強(qiáng)遠(yuǎn)程打擊能力。澳大利亞將購(gòu)置“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈（射程2 500千米），用以裝備“霍巴特”級(jí)驅(qū)逐艦，使其能夠以更遠(yuǎn)的射程和更高的精度打擊陸地目標(biāo)；購(gòu)置AGM-158B增程型聯(lián)合空對(duì)地巡航導(dǎo)彈（射程320千米），用于裝備F/A-18“大黃蜂”戰(zhàn)機(jī)。澳大利亞還將購(gòu)置F-35A戰(zhàn)機(jī)。此外，澳大利亞與美國(guó)合作研發(fā)高超音速巡航導(dǎo)彈，并將為陸軍裝備能夠摧毀、消滅和壓制400千米以外各種目標(biāo)的精確打擊導(dǎo)彈。美英澳三國(guó)合作建造的澳大利亞攻擊核潛艇將具有強(qiáng)大的作戰(zhàn)能力。攻擊核潛艇裝備有“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈，可以從第一島鏈外對(duì)中國(guó)內(nèi)陸目標(biāo)發(fā)起精確打擊。一旦需要，澳大利亞攻擊核潛艇可以隨時(shí)隱蔽接敵，前出第一島鏈，協(xié)助美軍封鎖主要海上通道，必要時(shí)實(shí)行集體防御支援美軍行動(dòng)；或者澳大利亞核潛艇將仿照英國(guó)攻擊核潛艇配置，搭載“戰(zhàn)斧”潛射對(duì)陸攻擊式巡航導(dǎo)彈（TLAM），從而實(shí)現(xiàn)在印太地區(qū)部署海基中程導(dǎo)彈的構(gòu)想。 澳大利亞攻擊核潛艇的戰(zhàn)力與其具體選型相關(guān)。美國(guó)智庫(kù)哈德遜研究所研究員布萊恩·克拉克（Bryan Clark）表示，“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇是澳大利亞的“合理選擇”。 美國(guó)目前主要建造配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇。該模塊是由四個(gè)大型發(fā)射管組成的垂直發(fā)射系統(tǒng)，用于發(fā)射“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈和其他戰(zhàn)斗載荷，每個(gè)大型發(fā)射管可容納七枚“戰(zhàn)斧”導(dǎo)彈。一艘配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇可攜帶65件魚雷大小的武器（如“戰(zhàn)斧”式巡航導(dǎo)彈），而未配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇僅能裝載37件。 澳大利亞更傾向于選擇配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級(jí)攻擊核潛艇。澳大利亞攻擊核潛艇可以封鎖臺(tái)灣海峽、阻撓中國(guó)統(tǒng)一，介入東海及南海爭(zhēng)端，切斷中國(guó)海上交通線尤其是通往波斯灣的海上能源通道。（四）模糊性威懾的輔助部分：信息和情報(bào)共享功能2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾表示AUKUS意味著三國(guó)將加強(qiáng)信息共享和情報(bào)共享。 目前，三國(guó)的信息共享主要集中于潛艇用核動(dòng)力反應(yīng)堆相關(guān)信息，以幫助澳大利亞建造攻擊核潛艇。2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核推進(jìn)信息交換協(xié)議》，認(rèn)為交換有關(guān)軍用核動(dòng)力反應(yīng)堆的海軍核動(dòng)力信息將促進(jìn)共同防御與安全，并強(qiáng)調(diào)任何一方均不得將另一方根據(jù)本協(xié)議提供的海軍核動(dòng)力推進(jìn)信息傳遞或交換給任何其他國(guó)家、外國(guó)或國(guó)際實(shí)體或非雙方國(guó)民的個(gè)人。 這反映了AUKUS信息共享功能的機(jī)密性。美英澳三國(guó)還將交換關(guān)于目標(biāo)對(duì)象國(guó)的情報(bào)。英國(guó)關(guān)于AUKUS的官方聲明指出，美英澳三國(guó)已經(jīng)通過五眼聯(lián)盟共享廣泛的情報(bào)，AUKUS展現(xiàn)三國(guó)間高度互信，并將深化情報(bào)領(lǐng)域的合作。 這表明AUKUS建立在五眼聯(lián)盟基礎(chǔ)上，并且三國(guó)情報(bào)分享技術(shù)及內(nèi)容將更加先進(jìn)而機(jī)密。此前三國(guó)采購(gòu)的多種裝備可用于目前規(guī)劃的情報(bào)分享。美英澳均已裝備F-35戰(zhàn)斗機(jī)和P-8反潛巡邏機(jī)。作為先進(jìn)的第五代戰(zhàn)斗機(jī)，F(xiàn)-35將成為未來戰(zhàn)爭(zhēng)中的信息節(jié)點(diǎn)，為其他作戰(zhàn)平臺(tái)提供戰(zhàn)場(chǎng)態(tài)勢(shì)感知與精確的目標(biāo)瞄準(zhǔn)數(shù)據(jù)。而這一任務(wù)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于F-35性能優(yōu)異的傳感器及其所具備的傳感器融合技術(shù)。 三國(guó)可通過F-35戰(zhàn)斗機(jī)交換情報(bào)。P-8反潛巡邏機(jī)主要執(zhí)行海上巡邏和偵察等任務(wù)。此外，美國(guó)和澳大利亞均裝備專門設(shè)計(jì)以配合P-8反潛巡邏機(jī)執(zhí)行任務(wù)的MQ-4C“人魚海神”高空長(zhǎng)程無人偵察機(jī)。MQ-4C可遂行海洋實(shí)時(shí)監(jiān)視、情報(bào)交換、搜索和反潛偵察等任務(wù)。美英澳三國(guó)可借助P-8和MQ-4C進(jìn)行廣域海洋實(shí)時(shí)監(jiān)視和情報(bào)交換等任務(wù)。因此AUKUS的情報(bào)共享功能目前依賴F-35、P-8及MQ-4C等平臺(tái)。（五）模糊性威懾的強(qiáng)化部分：軍工合作功能美英澳三國(guó)軍工合作將加強(qiáng)AUKUS軍事能力，進(jìn)而強(qiáng)化其模糊性威懾功能。三國(guó)將強(qiáng)化包括安全和防務(wù)相關(guān)科學(xué)、技術(shù)、工業(yè)基礎(chǔ)和供應(yīng)鏈的整合；聚焦網(wǎng)絡(luò)能力、人工智能、數(shù)字技術(shù)和其他水下能力合作等。 美英澳進(jìn)一步共享最尖端的軍事防務(wù)設(shè)備，并將最尖端科技、軍工產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)相互開放，建立統(tǒng)一的軍工體系。 英國(guó)首相約翰遜稱，AUKUS協(xié)議意味著未來數(shù)十年，美英澳將開展世界上最復(fù)雜、最具挑戰(zhàn)性、也是最尖端科技和軍工復(fù)合體的全面整合。AUKUS將推動(dòng)三國(guó)融合并挖掘在技術(shù)和軍事領(lǐng)域保持威懾和主動(dòng)性的能力：澳大利亞在人工智能、遠(yuǎn)程系統(tǒng)領(lǐng)域發(fā)揮作用；英國(guó)在網(wǎng)絡(luò)方面進(jìn)行開創(chuàng)性工作；美國(guó)建立工作組并積極參與。此外，英美還將幫助澳大利亞建立核工業(yè)。2021年9月16日，澳美部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議重申AUKUS 將更深入地整合國(guó)防和安全相關(guān)的科學(xué)、技術(shù)、工業(yè)基礎(chǔ)和供應(yīng)鏈，并在國(guó)防和安全能力方面進(jìn)行更深入的合作。 四 戰(zhàn)略性擴(kuò)張：AUKUS的影響 進(jìn)攻性聯(lián)盟AUKUS基于擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)，通過模糊性威懾功能實(shí)現(xiàn)在印太地區(qū)的戰(zhàn)略性擴(kuò)張，并對(duì)國(guó)際核不擴(kuò)散體系造成負(fù)面影響。不過，AUKUS目前僅發(fā)表了聯(lián)合聲明及簽訂第一階段協(xié)議，后續(xù)發(fā)展面臨技術(shù)難度大、攻擊核潛艇建造周期長(zhǎng)等問題，前景尚不明朗，有待學(xué)界持續(xù)關(guān)注。（一）強(qiáng)化美國(guó)印太聯(lián)盟體系作為修正后的利益均衡論定義的進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)，美國(guó)通過AUKUS強(qiáng)化印太聯(lián)盟體系和印太地區(qū)霸權(quán)，并促進(jìn)美國(guó)印太聯(lián)盟體系升級(jí)。美國(guó)前國(guó)家安全事務(wù)助理茲比格紐?布熱津斯基（Zbigniew Kazimierz Brzezinski）認(rèn)為，美國(guó)在全球至高無上的地位是由一個(gè)覆蓋全球的聯(lián)盟所組成的精細(xì)體系支撐的。 美國(guó)外交戰(zhàn)略將現(xiàn)實(shí)主義聯(lián)盟的邏輯發(fā)揮到極致。二戰(zhàn)后，美國(guó)在亞太地區(qū)構(gòu)建的聯(lián)盟體系多雙邊聯(lián)盟為主。隨著美國(guó)霸權(quán)相對(duì)衰落及中國(guó)崛起，特朗普政府出臺(tái)“印太戰(zhàn)略”，試圖建立印太聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)以制衡中國(guó)崛起。美國(guó)積極推動(dòng)五眼聯(lián)盟以情報(bào)合作為主的“議題聯(lián)盟”向共同應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全問題和大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的“多邊聯(lián)盟”轉(zhuǎn)型。 不同于以情報(bào)分享為主、功能相對(duì)固化的五眼聯(lián)盟，AUKUS軍事色彩更強(qiáng)、敏感度更高，帶有一定的軍事色彩和指向性。AUKUS強(qiáng)化美國(guó)印太聯(lián)盟體系針對(duì)中國(guó)的軍事能力，從而落實(shí)美國(guó)印太戰(zhàn)略訴求。AUKUS成員國(guó)同屬于盎格魯—撒克遜民族，同時(shí)進(jìn)行核心軍事合作，因此AUKUS處于美國(guó)聯(lián)盟體系相對(duì)核心的地位。美國(guó)克里斯托弗新港大學(xué)的孫太一提出，“拜登政府的聯(lián)盟政策與之前發(fā)生很大改變，北約乃至‘民主峰會(huì)’的受邀方可能都仍然會(huì)發(fā)揮一定作用，但實(shí)際被放在更重要戰(zhàn)略地位的反倒是規(guī)模更小的AUKUS三方機(jī)制”。 因此，AUKUS作為美國(guó)聯(lián)盟體系最新組成部分將成為維持美國(guó)印太地區(qū)霸權(quán)的重要機(jī)制。美國(guó)既有聯(lián)盟體系內(nèi)成員國(guó)新西蘭、日本等國(guó)表達(dá)與加入AUKUS或與AUKUS在相關(guān)議題展開合作的意愿。新西蘭總理杰辛達(dá)·阿德恩 (Jacinda Ardern) 在AUKUS成立翌日就表示，新西蘭沒有加入AUKUS的想法，并且新西蘭關(guān)于禁止在周邊水域使用核動(dòng)力船只的立場(chǎng)保持不變。 但是2021年10月26日，新西蘭的態(tài)度就發(fā)生了反轉(zhuǎn)，新西蘭駐澳大利亞高級(jí)專員安妮特·金（Dame Annette King）表示，新西蘭可以加入AUKUS，合作開發(fā)包括人工智能、量子計(jì)算在內(nèi)的新興網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。 日本雖然并未表達(dá)加入AUKUS的意愿，但是已經(jīng)展現(xiàn)出與其進(jìn)行非敏感領(lǐng)域議題合作的愿望。2021年10月5日，日本首相岸田文雄與澳大利亞總理莫里森通話時(shí)對(duì)AUKUS表示歡迎，雙方表示堅(jiān)決反對(duì)所謂的“中國(guó)單方面改變東海和南?，F(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)脅迫”。 但是涉及日本加入AUKUS的問題時(shí)，岸田文雄態(tài)度謹(jǐn)慎。10月15日，岸田文雄稱日本沒有加入AUKUS的具體計(jì)劃。11月19日，被認(rèn)為可以影響岸田政府外交政策走向的自民黨最大派閥安倍派領(lǐng)導(dǎo)人安倍晉三主張，“日本應(yīng)與 AUKUS伙伴美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞在人工智能和網(wǎng)絡(luò)能力方面進(jìn)行合作”。 盡管加拿大政府在AUKUS成立翌日就表示不愿加入AUKUS，但是西方智庫(kù)陸續(xù)表達(dá)加拿大應(yīng)該加入AUKUS的觀點(diǎn)。 總體而言，AUKUS在強(qiáng)化美國(guó)聯(lián)盟體系方面已經(jīng)發(fā)揮了部分作用。（二）威脅中國(guó)國(guó)家安全并阻撓中國(guó)統(tǒng)一進(jìn)程懷有擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)的AUKUS通過模糊性威懾功能制衡中國(guó)，對(duì)中國(guó)國(guó)家安全形成嚴(yán)重威脅。AUKUS旨在應(yīng)對(duì)中國(guó)的區(qū)域拒止戰(zhàn)略，損害中國(guó)戰(zhàn)略威懾力，對(duì)中國(guó)東海、南海及臺(tái)海地區(qū)穩(wěn)定造成嚴(yán)重威脅。AUKUS的遠(yuǎn)期目標(biāo)是增強(qiáng)對(duì)西太平洋海上安全的控制能力，近期顯然有針對(duì)臺(tái)海、南海沖突風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)戰(zhàn)備的意味。 澳大利亞若擁有攻擊核潛艇，可以隨時(shí)隱蔽令其前出第一島鏈，還可將其輪替部署到相應(yīng)的若干海峽，在海峽出入口海域進(jìn)行監(jiān)控，必要時(shí)可封堵中國(guó)進(jìn)入印度洋的通道。 澳大利亞前總理陸克文（Kevin Michael Rudd）認(rèn)為，AUKUS協(xié)議意味著在中國(guó)與鄰國(guó)未解決的（海洋）領(lǐng)土爭(zhēng)端中，AUKUS三國(guó)的攻擊核潛艇可能在臺(tái)灣海峽、南海甚至東海發(fā)揮作用。AUKUS表明美國(guó)試圖掌控印太地區(qū)安全架構(gòu)發(fā)展方向主導(dǎo)權(quán)，開展排他性的集體安全合作模式，構(gòu)筑圍堵中國(guó)的“小圈子”，打斷中國(guó)崛起進(jìn)程。民進(jìn)黨當(dāng)局可能與AUKUS互相利用，阻撓中國(guó)統(tǒng)一大業(yè)。臺(tái)灣位于第一島鏈中心位置，在美國(guó)第一島鏈安全戰(zhàn)略中具有重要地位。2021年9月16日，中國(guó)臺(tái)灣當(dāng)局外事主管部門發(fā)言人歐江安罔顧民族大義，在回答關(guān)于AUKUS的提問時(shí)持正面肯定態(tài)度：“這是基于三國(guó)（美英澳）對(duì)國(guó)際秩序的共同承諾，并為深化印太地區(qū)的外交、安全與國(guó)防的伙伴關(guān)系而成立，未來三國(guó)將借AUKUS體系共同強(qiáng)化彼此的國(guó)防能力。臺(tái)灣是印太區(qū)域的重要成員之一，并位處東亞第一島鏈的樞紐位置，與美國(guó)、澳洲及英國(guó)等理念相近國(guó)家長(zhǎng)期共享印太區(qū)域和平及穩(wěn)定的共同利益?！?自2016年以來，臺(tái)海地區(qū)長(zhǎng)期處于緊張態(tài)勢(shì)。2021年11月2日，民進(jìn)黨當(dāng)局發(fā)布“國(guó)防報(bào)告書”，聲稱解放軍戰(zhàn)機(jī)在臺(tái)灣海峽上空飛行達(dá)640次，次數(shù)及規(guī)模前所未有，并聲言將在未來五年內(nèi)增加國(guó)防開支，顛倒黑白地表示迫切需要面對(duì)中國(guó)構(gòu)成的“嚴(yán)重威脅”。 美國(guó)自特朗普政府到拜登政府一直打臺(tái)灣牌，試圖以臺(tái)制華，進(jìn)而阻撓中國(guó)統(tǒng)一大業(yè)。美國(guó)成立AUKUS的目標(biāo)之一就是企圖以武力阻撓中國(guó)統(tǒng)一。2021年11月12日，澳大利亞國(guó)防部長(zhǎng)達(dá)頓聲稱，如果美國(guó)承諾派兵“保衛(wèi)臺(tái)灣”，澳大利亞作為其盟友不參加軍事行動(dòng)將是“不可想象的”。 此番言論表明澳大利亞妄圖追隨美國(guó)武力干涉中國(guó)內(nèi)政。2021年11月18日，澳大利亞外交部長(zhǎng)瑪麗斯·佩恩（Marise Payne）為達(dá)頓在臺(tái)灣問題上的不當(dāng)言論進(jìn)行辯解，稱達(dá)頓的言論旨在防止該地區(qū)爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)。2021年11月26日，達(dá)頓在演講中為自己此前的錯(cuò)誤言論進(jìn)行辯解并順勢(shì)渲染“中國(guó)威脅”：如果中國(guó)（大陸）控制（中國(guó)）臺(tái)灣，那么接下來（中國(guó)）還將控制諸如釣魚島等其他爭(zhēng)議地區(qū)。澳大利亞的主要愿望是在其他國(guó)家?guī)椭?，通過阻止中國(guó)行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)和平。 這表明AUKUS著眼在第一島鏈利用中國(guó)臺(tái)灣制衡中國(guó)大陸。這將加大中國(guó)解決臺(tái)灣問題的難度。而民進(jìn)黨當(dāng)局妄圖借助AUKUS抗拒國(guó)家統(tǒng)一，其后續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。（三）對(duì)地區(qū)國(guó)家的影響AUKUS釋放拉攏大于威懾的信號(hào)誘使印度加速與美英澳加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。AUKUS的成立向地區(qū)搖擺國(guó)印度發(fā)出三國(guó)極為重視印太地區(qū)的信號(hào)，誘使印度與三國(guó)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。2021年10月18日，美國(guó)、印度、以色列和阿聯(lián)酋召開線上外長(zhǎng)會(huì)，就政治合作、促進(jìn)貿(mào)易以及海上安全等議題進(jìn)行研討。 印度觀察家基金會(huì)戰(zhàn)略與技術(shù)中心研究員卡比爾?塔內(nèi)賈（Kabir Taneja）指出，該機(jī)制意味著印美合作內(nèi)涵日益豐富，使東西兩個(gè)四邊機(jī)制交相輝映，全面制衡中國(guó)影響。2021年10月21—27日，美英印首次舉行三邊軍演，英國(guó)第21航母戰(zhàn)斗群（CSG21）參加。即將擁有攻擊核潛艇的澳大利亞會(huì)對(duì)印度產(chǎn)生拉攏和威懾的雙重效應(yīng)。英美向澳大利亞提供攻擊核潛艇向印度釋放拉攏信號(hào)，即成為美國(guó)可靠盟友能夠獲得慷慨幫助。澳大利亞攻擊核潛艇在印度近海和東印度洋的活動(dòng)將對(duì)印度的地區(qū)影響力和威望造成威脅，產(chǎn)生威懾效應(yīng)。同時(shí)，有學(xué)者認(rèn)為澳大利亞攻擊核潛艇將促使中國(guó)海軍加強(qiáng)在東印度洋地區(qū)活動(dòng)，從而讓印度感受到威脅，導(dǎo)致其向美國(guó)靠攏。AUKUS對(duì)印度釋放的信號(hào)可能收到部分效果。AUKUS釋放威懾大于拉攏的信號(hào)導(dǎo)致東盟國(guó)家產(chǎn)生意見分歧。東盟國(guó)家部分對(duì)AUKUS不滿，菲律賓則表達(dá)歡迎的立場(chǎng)，而越南與新加坡態(tài)度曖昧，其他國(guó)家保持耐人尋味的沉默。與澳大利亞緊鄰的東盟海洋國(guó)家，如馬來西亞和印度尼西亞等對(duì)AUKUS表示不滿及擔(dān)心。2021年9月18日，馬來西亞總理伊斯邁爾?沙必里（Ismail Sabri Yaakob）稱，AUKUS協(xié)定可能成為地區(qū)核軍備競(jìng)賽潛在的催化劑。9月17日，印尼外交部發(fā)表聲明表示對(duì)地區(qū)軍事力量的投射感到非常擔(dān)憂。 菲律賓是東盟中唯一明確表示支持AUKUS的國(guó)家。 新加坡和越南的態(tài)度引發(fā)各方不同解讀。 新加坡總理李顯龍表示，希望AUKUS將為該地區(qū)的和平與穩(wěn)定作出建設(shè)性貢獻(xiàn)。 越南外交部發(fā)言人表示：“所有國(guó)家都應(yīng)為地區(qū)與世界和平、穩(wěn)定、合作與發(fā)展的共同目標(biāo)而努力?！?其他東盟國(guó)家尚未明確表達(dá)官方態(tài)度。因此，東盟難以在AUKUS問題上形成共識(shí)，更無法進(jìn)行聯(lián)合表態(tài)。AUKUS的建立導(dǎo)致東盟國(guó)家在中美間“騎墻”的安全成本大為提高。美國(guó)向澳大利亞提供攻擊核潛艇并強(qiáng)化其軍事能力，這對(duì)東盟傳遞出威脅信號(hào)——追隨美國(guó)將獲得巨大利益，追隨中國(guó)會(huì)招致美國(guó)敵意。 因此，東盟國(guó)家在AUKUS威懾下可能選擇向美國(guó)靠攏。不過由于中國(guó)與東盟國(guó)家長(zhǎng)期保持友好的經(jīng)貿(mào)伙伴關(guān)系、美國(guó)給予實(shí)際利好有限等因素，東盟國(guó)家的表現(xiàn)可能難以達(dá)到美國(guó)期待。AUKUS可能加劇以美英為代表的海洋聯(lián)盟與以法德為代表的歐陸聯(lián)盟的矛盾，推動(dòng)歐盟防務(wù)自主。法國(guó)是歐盟政治的火車頭。此次美國(guó)向澳大利亞提供攻擊核潛艇導(dǎo)致法國(guó)與澳大利亞的柴電動(dòng)力攻擊潛艇軍售協(xié)議被迫取消，給法國(guó)帶來數(shù)百億美元損失。法國(guó)召回駐美及駐澳大使，法國(guó)外交部長(zhǎng)和國(guó)防部長(zhǎng)發(fā)表聯(lián)合聲明，表達(dá)對(duì)美國(guó)的失望。2021年11月24日，法國(guó)外交部長(zhǎng)讓-伊夫?勒德里昂（Jean-Yves Le Drian）抨擊AUKUS打破了不向聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)之外的國(guó)家轉(zhuǎn)讓先進(jìn)軍事核技術(shù)的慣例。9月21日，德國(guó)歐洲事務(wù)部部長(zhǎng)邁克爾?羅思（Michael Roth）譴責(zé)AUKUS，表示美法外交危機(jī)給歐盟敲響警鐘，要重視歐盟在外交和安全政策上的團(tuán)結(jié)。 這表明美國(guó)選擇與歐洲海洋大國(guó)英國(guó)組建AUKUS會(huì)加劇與歐盟國(guó)家的矛盾，形成以美英為主和以法德為主的小圈子。歐盟計(jì)劃最遲在2025年成立一支由海陸空三軍組成、規(guī)模為5 000人的“快速部署部隊(duì)”，以便在不依賴美國(guó)的情況下應(yīng)對(duì)各種危機(jī)。AUKUS可能會(huì)迫使歐盟國(guó)家加速推進(jìn)防務(wù)自主，降低對(duì)美國(guó)的依賴。（四）破壞國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制AUKUS導(dǎo)致全球?qū)?guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的權(quán)威性充滿疑慮，對(duì)全球核不擴(kuò)散進(jìn)程產(chǎn)生消極影響。美英澳簽署AUKUS協(xié)議，削弱了核不擴(kuò)散機(jī)制的公信力。1970年3月5日，《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）生效，旨在維護(hù)國(guó)際和平與安全，防止核武器進(jìn)一步擴(kuò)散。1997年，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）通過《附加議定書》，建立核不擴(kuò)散監(jiān)督體系。AUKUS凸顯核不擴(kuò)散機(jī)制存在灰色地帶，即沒有禁止和監(jiān)督非核武器國(guó)家制造或運(yùn)作核動(dòng)力設(shè)施的行為及缺少對(duì)海上反應(yīng)堆的監(jiān)督保障職能。 美國(guó)將向澳大利亞提供高濃縮鈾用于攻擊核潛艇的核燃料反應(yīng)堆。世界上大多數(shù)核武器的濃縮鈾豐度為90%。英國(guó)和美國(guó)核潛艇使用的核燃料豐度超過90%。即使美英向澳大利亞提供類似于俄羅斯核潛艇所用的高濃鈾燃料（估計(jì)豐度為40%），這種燃料也接近于生產(chǎn)核武器所需的材料。2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核動(dòng)力信息交換協(xié)議》。該協(xié)議將首次允許美英與第三國(guó)分享其核潛艇機(jī)密。 澳大利亞掌握核燃料及其技術(shù)可能使其成為擁核國(guó)家，進(jìn)而破壞國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制。此外，國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制在美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下呈現(xiàn)選擇性及歧視性的特點(diǎn)。美國(guó)基于強(qiáng)化第一島鏈防御體系以制衡中國(guó)的目標(biāo)，向其可靠盟友澳大利亞出售攻擊核潛艇。但是對(duì)于美國(guó)敵視的國(guó)家如伊朗、朝鮮等，美國(guó)卻以核不擴(kuò)散為理由，對(duì)其實(shí)施政治孤立、經(jīng)濟(jì)制裁和軍事威懾。AUKUS是美國(guó)在核不擴(kuò)散領(lǐng)域?qū)γ擞押蛯?duì)手采取雙重標(biāo)準(zhǔn)的典型案例。AUKUS對(duì)印太地區(qū)國(guó)家競(jìng)相研發(fā)或購(gòu)買攻擊核潛艇的形勢(shì)起到推波助瀾的作用，可能導(dǎo)致攻擊核潛艇在印太地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)散。2021年10月20日，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)總干事拉斐爾·格羅西（Rafael Mariano Grossi）警告，其他國(guó)家將會(huì)效仿澳大利亞，尋求建造攻擊核潛艇。這會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的核擴(kuò)散和法律擔(dān)憂。 其實(shí)，在AUKUS出臺(tái)前，朝鮮半島已經(jīng)出現(xiàn)核潛艇競(jìng)賽的苗頭。2021年1月，朝鮮宣布正在研發(fā)核潛艇。 在AUKUS協(xié)議簽署前，韓國(guó)已經(jīng)表達(dá)研發(fā)攻擊核潛艇的意愿。AUKUS協(xié)議簽署后，韓國(guó)表示美國(guó)向澳大利亞提供（攻擊）核潛艇后，應(yīng)該重新考慮向韓國(guó)提供類似支持。2021年9月，伊朗官員在聯(lián)合國(guó)大會(huì)指出，AUKUS協(xié)議是推進(jìn)伊朗核潛艇計(jì)劃的一個(gè)先例。 反華色彩強(qiáng)烈的智庫(kù)澳大利亞戰(zhàn)略政策研究院（ASPI）擔(dān)心AUKUS可能導(dǎo)致出售核潛艇合理化，中國(guó)和俄羅斯會(huì)效仿，向其他國(guó)家出售核反應(yīng)堆技術(shù)或核潛艇。 美英向澳大利亞提供攻擊核潛艇將刺激印太地區(qū)國(guó)家競(jìng)相尋求核潛艇，使朝核問題和伊核問題更加復(fù)雜，對(duì)國(guó)際安全和穩(wěn)定帶來持續(xù)消極影響。 結(jié)語 根據(jù)利益均衡論及修正后的國(guó)家類型分類可知，進(jìn)攻性霸權(quán)國(guó)美國(guó)、進(jìn)攻性大國(guó)英國(guó)及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國(guó)澳大利亞，基于追求權(quán)力最大化的擴(kuò)張性動(dòng)機(jī)構(gòu)建AUKUS，并試圖借助其模糊性威懾功能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性擴(kuò)張。然而AUKUS后續(xù)發(fā)展尚待觀察。首先，建造攻擊核潛艇的技術(shù)極為復(fù)雜、投入資金較大并且建造周期很長(zhǎng)，因此澳大利亞掌握相關(guān)技術(shù)進(jìn)而制造并部署攻擊核潛艇將是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，這將導(dǎo)致AUKUS走向具有不確定性。其次，AUKUS未來是否擴(kuò)容值得觀察。美國(guó)是將AUKUS轉(zhuǎn)型成為低凝聚力、影響力相對(duì)廣泛的聯(lián)盟（AUKUS+），還是維持既有的高凝聚力但影響力相對(duì)集中的聯(lián)盟，是后續(xù)值得密切關(guān)注的問題。澳大利亞前總理保羅·基廷（Paul John Keating）稱美英向澳大利亞提供攻擊核潛艇對(duì)中國(guó)作用不大，“就像往山上扔一把牙簽”。 盡管攻擊核潛艇戰(zhàn)力強(qiáng)大，但僅憑澳大利亞8艘攻擊核潛艇，就想對(duì)中國(guó)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性威脅，恐怕不太現(xiàn)實(shí)。因此，美國(guó)可能想將AUKUS擴(kuò)容，讓更多國(guó)家擁有攻擊核潛艇，從而達(dá)到有效制衡中國(guó)的目標(biāo)。若美國(guó)試圖將AUKUS擴(kuò)容，可能需要持續(xù)爭(zhēng)取更多重要國(guó)家加入，以提升在印太地區(qū)的影響力，因此日本、韓國(guó)甚至印度等印太地區(qū)盟友及伙伴可能加入AUKUS。印太地區(qū)可能出現(xiàn)以AUKUS為核心的類似北約的大型軍事聯(lián)盟。 但是，AUKUS擴(kuò)容可能會(huì)降低其凝聚力和決策力。以美國(guó)盟友日本為例，美國(guó)對(duì)日本在中美間保持相對(duì)平衡的戰(zhàn)略存在疑慮。曾擔(dān)任自民黨友華派系宏池會(huì)會(huì)長(zhǎng)的日本新首相岸田文雄，起用知華派前日中友好議員聯(lián)盟會(huì)長(zhǎng)林芳正擔(dān)任外相，同時(shí)留任親美的防衛(wèi)相岸信夫。 這表明岸田政府沿襲安倍政府外交路線，繼續(xù)在中美間保持相對(duì)平衡。美國(guó)的親密盟友日本尚且無法像澳大利亞一樣與美國(guó)戰(zhàn)略綁定，遑論韓國(guó)、印度等習(xí)慣兩邊下注、意愿大于行動(dòng)的國(guó)家。韓國(guó)、印度等國(guó)家一旦加入AUKUS，將導(dǎo)致其和平時(shí)期凝聚力降低，戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期決策遲緩。若美國(guó)維持AUKUS既有結(jié)構(gòu)，不吸納更多國(guó)家加入，其地區(qū)影響力和發(fā)展?jié)摿⑹艿较拗?，可能無法達(dá)到制衡中國(guó)、維持印太地區(qū)霸權(quán)的目標(biāo)。2021年9月16日，一位美國(guó)官員宣稱：“這項(xiàng)技術(shù)（軍用核技術(shù)）非常敏感。坦率地說，這在許多方面都是我們政策的例外，我不認(rèn)為這會(huì)在未來的其他情況下進(jìn)行。我們認(rèn)為這是僅此一次的（特例）?！?2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾在回答關(guān)于AUKUS是否擴(kuò)容的問題時(shí)委婉地表示，目前關(guān)于攻擊核潛艇的合作僅限于美英澳三國(guó)。但是美國(guó)與其他親密盟友及伙伴將在軍事創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行合作。 由此可知，目前AUKUS擴(kuò)容概率很小，但是不排除與日本、韓國(guó)及印度等印太國(guó)家在特定領(lǐng)域或特定議題上展開合作。不過，許多考慮加入AUKUS的國(guó)家最想合作的攻擊核潛艇（核技術(shù)）領(lǐng)域應(yīng)該難以如愿。AUKUS后續(xù)發(fā)展尚有變數(shù)，仍需學(xué)界持續(xù)關(guān)注。

【來稿日期：2021-12-08】

【修回日期：2022-01-05】

【責(zé)任編輯：李水生】

*聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本公眾號(hào)立場(chǎng)

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