信途科技今天給各位分享證券開戶推廣方案的知識(shí)，其中也會(huì)對(duì)證券開戶營銷方案進(jìn)行解釋，如果能碰巧解決你現(xiàn)在面臨的問題，別忘了關(guān)注和分享本站。

誰能給個(gè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷方案？急

這有公司的兩份東西 你看看有沒有

證券營銷歷來就有，從原來的以營業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法，開始轉(zhuǎn)向主動(dòng)出擊，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場(chǎng)的營銷手段。

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經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過了證券營銷的內(nèi)容，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來看待證券營銷。但問題越來越多，業(yè)績遲遲沒有進(jìn)步，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯(cuò)了。0 r7 ~7 A% q; A

日常管理問題：

1，人員素質(zhì)問題：: m7 A+ ?) ^ v: y) p3 u1 C

人員素質(zhì)問題是大問題，感覺自覺工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來看待這份工作，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問題，導(dǎo)致理解新知識(shí)，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專業(yè)的和客戶進(jìn)行交流。5 m. K' P. M7 ^2 |: Z4 _( g+ z

但核心問題是態(tài)度問題，如果員工無法自我調(diào)劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？: U* Y. w" B6 o1 e

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寫到這里自己茫然了！招聘環(huán)節(jié)出了問題，還是日常培訓(xùn)出了問題，還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒有做好，思想統(tǒng)一的有問題？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗(yàn)多有用，因?yàn)槟阌龅絾栴}以后不用思考直接可以參照。而目前我的問題，只有我自己可以解決。0 V1 b7 e. ]1 G1 O* o

綜合來說，還是團(tuán)隊(duì)日常管理上出了問題，管理抓細(xì)節(jié)果然沒有錯(cuò)，但如何抓，抓什么這是問題。

2，日常業(yè)務(wù)問題：9 `6 r, s! G$ b3 s- K' o, G4 h4 H1 u

證券營銷也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔(dān)憂的是我們沒有核心的渠道和營銷思路。與其說是員工沒有思路，還不如說是我自己沒有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績呢？+ {9 E+ o- B, F$ E7 b- Q0 o8 I7 `

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近期對(duì)自己超級(jí)沒有信心，因?yàn)樵阶鲈嚼?，本來很擅長的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。 N. |5 S0 x! s8 e1 q/ m

營銷管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個(gè)人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？

營銷團(tuán)隊(duì)日漸重要

在營銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，實(shí)踐中已經(jīng)有一些嘗試，最具代表性的有原富有證券的“分田到戶”模式、大鵬證券“投資理財(cái)顧問”模式和西南證券“三人客戶組”模式等，這些模式本身都取得了一定的效果。

業(yè)界專家梁延夫先生提出金子塔型、外掛型等五種營銷團(tuán)隊(duì)模型，并認(rèn)為，建設(shè)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)有一點(diǎn)非常重要，這就是：券商應(yīng)該變直接經(jīng)營客戶為直接經(jīng)營經(jīng)紀(jì)人，再由經(jīng)紀(jì)人來經(jīng)營客戶。

按照證券行業(yè)在國際上的發(fā)展規(guī)律看,客戶是企業(yè)生存發(fā)展的根基,經(jīng)紀(jì)人則是客戶來源的保證,有了高績效的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì),券商的資源優(yōu)勢(shì)才能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,才有可能長久經(jīng)營。這個(gè)規(guī)律也必然適應(yīng)我國證券行業(yè)。

青海證券孫李銘副總經(jīng)理坦言，一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的營銷經(jīng)理，他們不但直接面對(duì)客戶，而且也帶領(lǐng)著一批人在實(shí)現(xiàn)公司的目標(biāo)，因此，他們代表著公司連接著公司與市場(chǎng)，客戶往往從他們身上看到公司的企業(yè)文化及公司的發(fā)展?fàn)顩r，來認(rèn)知一個(gè)證券公司，從而確定他們對(duì)企業(yè)的忠誠度，因此營銷經(jīng)理的選擇與培養(yǎng)是企業(yè)營銷能否成功的關(guān)鍵一環(huán)。

但假如把好的營銷經(jīng)理都招納到公司里，如果公司不能提供支持，對(duì)營銷經(jīng)理沒有激勵(lì)措施，也很難保持營銷經(jīng)理對(duì)公司的忠誠度。為此，青海證券已為營銷經(jīng)理搭建了一個(gè)非常好的管理客戶的平臺(tái)，并一直把因使用先進(jìn)的技術(shù)而節(jié)省下的成本費(fèi)用補(bǔ)貼給營銷經(jīng)理，使公司形成了一整套的營銷激勵(lì)措施。

團(tuán)隊(duì)建設(shè)有章可循

普元軟件CEO劉亞東博士建言，營銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)要以客戶分群為基礎(chǔ)，負(fù)責(zé)不同客戶群的客戶經(jīng)理（目前：經(jīng)紀(jì)人）提供度身定做的產(chǎn)品和服務(wù)給客戶。Sales Leader（銷售部門經(jīng)理）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理的考核和管理，同時(shí)為客戶服務(wù)。從整個(gè)來講，客戶經(jīng)理和Sales Leader組成企業(yè)的銷售部門，負(fù)責(zé)把企業(yè)的產(chǎn)品銷售給最終客戶，企業(yè)可以有許多定位于不同客戶群的銷售部門。與此處在同一級(jí)的是市場(chǎng)部，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的促銷和具體活動(dòng)來協(xié)助銷售和企業(yè)產(chǎn)品的推廣。在最上層，是企業(yè)的總部管理人員，負(fù)責(zé)整個(gè)企業(yè)的銷售管理、市場(chǎng)管理、資源管理，完成整個(gè)企業(yè)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃和整合?！翱蛻羧骸悼蛻艚?jīng)理——〉銷售部門經(jīng)理——〉總經(jīng)理”的組織架構(gòu)為業(yè)務(wù)整合、服務(wù)整合、資源整合、管理整合提供了一個(gè)合理的組織模型。在海外，美林、摩根斯坦利、嘉信等券商都采用這樣的模型。

對(duì)于營銷隊(duì)伍建設(shè)的具體方法，華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理沈同忠認(rèn)為，建立營銷團(tuán)隊(duì)能力，一是要培訓(xùn)，而且要持續(xù)不斷地培訓(xùn)，才能更新知識(shí)、發(fā)展能力；二是要開展交流活動(dòng)，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神；三是建立科學(xué)合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制；四是提供發(fā)展空間，增強(qiáng)員工的忠誠度。

國泰君安的符學(xué)東副總裁也提出了一系列營銷隊(duì)伍建設(shè)的基本方法，并指出要建立科學(xué)的組織架構(gòu)和強(qiáng)大的IT支持平臺(tái)。他認(rèn)為未來金融市場(chǎng)的相互關(guān)聯(lián)性會(huì)很大，涉及的產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)非常復(fù)雜，對(duì)營銷團(tuán)隊(duì)的能力要求是全方位的。這時(shí)候，就需要有科學(xué)的組織架構(gòu)，以便整合公司的信息資源和人才資源，并通過IT支持平臺(tái)向營銷團(tuán)隊(duì)提供支撐。只有這樣，營銷團(tuán)隊(duì)才能夠真正滿足高端客戶綜合式的金融需求。

看來，信息系統(tǒng)將由后臺(tái)的支持逐步走向的企業(yè)管理的前臺(tái)和核心部分，在證券公司未來的業(yè)務(wù)中發(fā)揮更重要作用。

四：營銷渠道的支持：

1：銀行渠道

我認(rèn)為目前最佳的渠道就是銀行渠道，因?yàn)槔锩嬗写罅康拇婵钣脩?，將他們轉(zhuǎn)化成基金投資者或者股票投資者，’會(huì)有相當(dāng)多的機(jī)會(huì).

2：小區(qū)的渠道或者關(guān)系網(wǎng)的渠道

此渠道存在一定的問題，小區(qū)的渠道是成本問題，關(guān)系網(wǎng)的渠道，有不少人是外地人，就算是本地人，有社會(huì)資源的新手雖然有一些，可以解決提些眼前的小問題，’但這種資源是有限的，短暫的.

3：投資俱樂部渠道

我認(rèn)為目前還有一種渠道的方式，就是通過股市沙龍或者證券投資俱樂部，將一些目標(biāo)客戶邀請(qǐng)到此平臺(tái)上，參加類似的專家的理財(cái)活動(dòng)，讓目標(biāo)客戶覺得此公司的專業(yè)性，來促進(jìn)新手開發(fā)股民的成功概率.

4：網(wǎng)絡(luò)營銷渠道

如何建立證券經(jīng)紀(jì)人的網(wǎng)絡(luò)營銷渠道，其實(shí)也就是通過網(wǎng)絡(luò)，尋找到目標(biāo)客戶的數(shù)據(jù)庫，然后將數(shù)據(jù)庫分類，’有效也無效的，然后就是跟蹤，促成等一系列措施.

五：產(chǎn)品的支持及經(jīng)紀(jì)人的收入結(jié)構(gòu)：

A：股票交易跑道及股票傭金問題.就是目前證券經(jīng)紀(jì)人的主要收入.

B：基金產(chǎn)品是否全面，如股票型基金，貨幣式基金等.也是經(jīng)紀(jì)人收入的重要組成部分.

C：資訊報(bào)告與個(gè)股或者行業(yè)的研究報(bào)告.在合適的情況下，可以收取一定的資料整理等成本費(fèi)用，但注明不是咨詢費(fèi).

D：證券分析軟件支持.

不是指原來一般的靜態(tài)證券分析軟件等，而是現(xiàn)代化與效率一生的大智慧 level-2等，因?yàn)榇髴羲玫能浖隙ㄊ桥c中小散戶用的分析軟件是不一樣的，比如大戶的2秒鐘刷新1次，而中小散戶的則是10秒鐘刷新1次，所以股民在做權(quán)證或者套利方面就會(huì)存在1些明顯的差異.

E：有無金融衍生產(chǎn)品：如融資融券等.

我想起一句話，就是一個(gè)客戶與你發(fā)生的關(guān)系次數(shù)越多，他往往就很難離開你.所以作為證券營業(yè)部或者個(gè)體的證券經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，理應(yīng)在產(chǎn)品方面為新手多爭(zhēng)取一些資源.

所以，目前不少營業(yè)部面臨著一個(gè)現(xiàn)實(shí)的問題，想找優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)長很難找，但培養(yǎng)新人周期長，人力物力的成本也比較大，同時(shí)也面臨著上面領(lǐng)導(dǎo)的指標(biāo)壓力.更大的問題是面臨著給你競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手培養(yǎng)人才的危機(jī).

我針對(duì)上述的情況談一下我的觀點(diǎn)，那就是資源整合，要做整合之前，先掂量一下自己的份量，最直接的參考指標(biāo)就是你的客戶保證金，交易量及客戶操作的平均收益率專業(yè)性等方面，我堅(jiān)信，一個(gè)年收入2萬的是不太可能整合月收入8萬的經(jīng)紀(jì)人的.所以我的建議是量力而行，’如找一些層面比自己低的人合作，’將一些小的客戶歸于他們服務(wù)，’咨詢方面由你統(tǒng)一咨詢.層面較低的經(jīng)紀(jì)人可以做此經(jīng)紀(jì)人的松散型的助理.

而老手之間可以利用各自的空余時(shí)間找一些小的項(xiàng)目進(jìn)行合作，如請(qǐng)一些成功的經(jīng)紀(jì)人給新手講解一些培訓(xùn)或者營銷的一些細(xì)小的環(huán)節(jié)，有些朋友會(huì)想，他會(huì)進(jìn)入到我的資源當(dāng)中的，其中事實(shí)并不是想像的那么可怕，因?yàn)橛行┛蛻羰悄愕模褪悄愕?，若他?jīng)不起你朋友的吸引，說明自身的專業(yè)性就有問題.或者客戶的忠誠度有問題，’更何況這些客戶大都是你的準(zhǔn)客戶，并沒成轉(zhuǎn)戶過來，然后大家找一個(gè)利益平衡點(diǎn).最關(guān)鍵的是老的經(jīng)紀(jì)人之間要經(jīng)常參加如證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)組織的證券經(jīng)紀(jì)人聚會(huì)當(dāng)中來，通過我們組織的觀察，來發(fā)現(xiàn)哪些經(jīng)紀(jì)人是講誠信，是想做事的，有一定的特長的人，經(jīng)常在一起溝通交流，有了這樣的基礎(chǔ)后，老手之間的合作會(huì)更加順暢

一：證券經(jīng)紀(jì)人的招聘渠道的問題：

1：新手渠道：

他們通過招聘應(yīng)屆畢業(yè)生的方法，招到了不少財(cái)經(jīng)類的大學(xué)生，然后給他們?cè)O(shè)定一定的指標(biāo)，完成后才能夠得到底薪加提成.據(jù)他所言，目前大部分人是不能夠適應(yīng)這種市場(chǎng)要求，而被公司淘汰的.

2：網(wǎng)站發(fā)布：

通過在中國證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)上免費(fèi)發(fā)布.

3：專業(yè)的圈子渠道

一般證券行業(yè)成功的證券經(jīng)紀(jì)人一般是不會(huì)在人才市場(chǎng)上應(yīng)聘的，他們往往是在當(dāng)?shù)匦纬梢粋€(gè)個(gè)小圈子，他們的信息與資源保持互通.所以想找有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)紀(jì)人或者團(tuán)隊(duì)長，就應(yīng)該關(guān)注中國證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)所組織的證券經(jīng)紀(jì)人聚會(huì).或者其他的金融圈子.

：專業(yè)分析培訓(xùn)

只是經(jīng)過一至兩天的證券分析培訓(xùn)，如買賣股票技巧的培訓(xùn)，我認(rèn)為此種方式從理論上是行得通的，但是如何說服股民認(rèn)可此理論，就要一定的證券分析基礎(chǔ).我個(gè)人認(rèn)為要給經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，則是要從基礎(chǔ)入手，如何看錢龍軟件.大智慧軟件等，技術(shù)指標(biāo)，形態(tài)等.雖然對(duì)于證券公司來講，人力成本較高，但是我們有沒反過來想一想這個(gè)問題，一個(gè)新手到你這工作，他很努力的工作，但是短時(shí)間內(nèi)是不能產(chǎn)生效益的。但不能說明他不是人才，不能在今后給企業(yè)帶來利潤，但同時(shí)證券公司的確也無必要付出那么多的工資成本，我的理想結(jié)果，就是經(jīng)紀(jì)人繼續(xù)幫公司做事，但公司要給予系統(tǒng)化的培訓(xùn).若一個(gè)人，工資又拿不到，又沒有提高的機(jī)會(huì)，他是肯定會(huì)離開公司的.

2：營銷技巧培訓(xùn)：

營銷的技巧，我個(gè)人認(rèn)為主要是與人打交道的技巧，如何與人打交道，也是新人必須要學(xué)習(xí)的地方.

3：禮儀培訓(xùn)：

就是指衣著，行頭，待人接物就像如何遞接名片等要注意的地方.

4：人生的職業(yè)規(guī)劃培訓(xùn)，

如何讓團(tuán)隊(duì)長讓新手做什么變成新手認(rèn)為我要做什么?這并不是說，國外證券經(jīng)紀(jì)人多么的流行，他們可以做到710歲等等話語，收入是多么的高，就能夠管用的，而是想辦法觸動(dòng)他們的利益神經(jīng)，如目前有經(jīng)紀(jì)人的收入構(gòu)成解析及今后金融衍生品所帶來的機(jī)會(huì).并用數(shù)字示出來.另外經(jīng)紀(jì)人的收入的特殊性，’及在客戶不流失的情況下，每個(gè)月都繼續(xù)享有傭金提成等收入.還有經(jīng)紀(jì)人這個(gè)職業(yè)就像醫(yī)生，律師越老越有市場(chǎng)，’經(jīng)驗(yàn)豐富嘛.

所以我不贊成證券公司通過兩三天的培訓(xùn)后就讓他們上崗，到外面找客戶，我覺得就算這樣的經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)目標(biāo)客戶，也不一定能夠?qū)⒛繕?biāo)客戶轉(zhuǎn)變成實(shí)際客戶.因?yàn)樽陨淼膶I(yè)性不夠，另外沒有一定的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，在與陌生的人，特別是成功人士打交道較難，想讓他們成為他們的客戶更難.所以我個(gè)人認(rèn)為這種短暫的培訓(xùn)方式是解決不了經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的實(shí)質(zhì)問題.人才的合理流動(dòng)才能夠更好地促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)人事業(yè)的發(fā)展.

三：可以給新手的支持有哪些，其中存在著哪些問題，應(yīng)該如何解決：

1：咨詢力量的支持

據(jù)我了解，’目前營業(yè)部的咨詢?nèi)藛T做經(jīng)紀(jì)人的咨詢后臺(tái)，在知識(shí)結(jié)構(gòu)及實(shí)戰(zhàn)大都已經(jīng)不能夠適應(yīng)這樣的市場(chǎng)，’所以此類人員要保持及時(shí)充電的工作.

2：目前主要的是讓證券經(jīng)紀(jì)人去拉股票交易的客戶.我覺得目前新手的目標(biāo)客戶群有兩種，一是老股民，一是新股民.

A：老的股民已經(jīng)有多少的炒股經(jīng)驗(yàn)，若炒股的收益比較好的，他們是要找一個(gè)能夠給他較低傭金或者較好環(huán)境的證券公司的跑道.但是這樣的股民也知道他們沒有這樣的權(quán)限，若是讓新手直接向領(lǐng)導(dǎo)反映的話，就算將此客戶成功轉(zhuǎn)化，其自己的提成空間則縮小很大，或者沒有傭金賺取.所以我個(gè)人不提倡價(jià)格戰(zhàn)營銷，價(jià)格戰(zhàn)將會(huì)是最大的營銷成本.

炒得較差的則是想找到一位專家來幫他做投資咨詢服務(wù)工作.而新手在自身沒有實(shí)力的情況下，如何向新老客戶推薦自己的證券咨詢后臺(tái)，如我們公司是創(chuàng)新類證券公司，我們的研究所有多么的厲害，我們?cè)谶@兩年推薦多少只大牛股，我們公司的網(wǎng)站在全國證券網(wǎng)站評(píng)比中得第幾等等，來想讓客戶轉(zhuǎn)戶我覺得實(shí)際效果及不明顯.因?yàn)檫@些硬件條件是很容易滿足的，關(guān)鍵的是你能否在此基礎(chǔ)上加上自己的判斷與分析.如買賣點(diǎn)的把握與品種的選擇等.所以建設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)該給予經(jīng)紀(jì)人更大咨詢力量咨詢與培訓(xùn)的支持.

B：新的股民今后的趨勢(shì)是購買基金產(chǎn)品或者保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)該加強(qiáng)此類產(chǎn)品的理解，從而更好地向新的投資者進(jìn)行宣傳.

證券類APP推廣策略有哪些？

證券類的產(chǎn)品要做好UI的優(yōu)化，這對(duì)轉(zhuǎn)化來說非常重要，接著操作一些關(guān)鍵詞來引流，具體一些行業(yè)分析可登陸澤思官網(wǎng)進(jìn)行更多了解。

我是一名證券開戶，如何在網(wǎng)上推廣開股票賬戶？

你對(duì)你自己的宣傳，應(yīng)該包含幾層意思。你想要讓你的潛在客戶變成真正的客戶，必須讓他們相信買賣股票能掙錢，通過你開戶從而得到的服務(wù)，能提高他們掙錢的幾率。并不是隨便一個(gè)幫助證券開戶的人都有這個(gè)資源和能力。

怎樣才能學(xué)好證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券交易這兩門？

按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化 離岸資產(chǎn)證券化） 證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型 債權(quán)型 混合型）

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)） 特定目的機(jī)構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) 信用增級(jí)機(jī)構(gòu) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 承銷人 投資者

證券發(fā)行市場(chǎng)無固定場(chǎng)所是一個(gè)無形市場(chǎng) 證券發(fā)行制度（注冊(cè)制 核準(zhǔn)制）

我國股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 保薦人及保薦代表應(yīng) 勤勉盡責(zé) 誠實(shí)守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格 初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià) 最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式 美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu) ，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu) 交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn) 統(tǒng)分結(jié)合 從嚴(yán)監(jiān)管 統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變”（尊守的法律法規(guī)不變 發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立 監(jiān)察獨(dú)立 代碼獨(dú)立 指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）

計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式 （是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）

股票收益：股息收入 資本利得 公積金轉(zhuǎn)增收益 股息種類：現(xiàn)金股息 股票股息 財(cái)產(chǎn)股息 負(fù)債股息 建業(yè)股息（無盈利無股息的一個(gè)例外）

債券收益：債息收入 資本利得 再投資收益

公積金來源：A溢價(jià)發(fā)行的部份 B稅后利潤中提存的 C資產(chǎn)重估增值部分 D外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng) 利率風(fēng)險(xiǎn) 購買力風(fēng)險(xiǎn)（通脹） 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn) 非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤 超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易 B建立決策程序加強(qiáng)決策管理 C合理的預(yù)警機(jī)制

投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 道德風(fēng)險(xiǎn) 研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范 越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2億元 B必要的場(chǎng)所及設(shè)施 C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格 D其它條件

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段 經(jīng)濟(jì)手段 必要的行政手段

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益 B維護(hù)市場(chǎng)良好秩序 C發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系 C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者 保證市場(chǎng)公平效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性 真實(shí)性 時(shí)效性

操縱市場(chǎng)行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣買 B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量 C在自已的賬戶間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃 2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4 營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任 6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律 服務(wù) 傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信 勤勉盡責(zé) 廉潔保密 自律守法

交易（數(shù)字類）

1986.08沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志） 1988.04起我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表 深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開產(chǎn)10個(gè)證券帳戶 證券自營開產(chǎn)多帳戶每500萬注冊(cè)資本開一個(gè)

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記 1998.04.01上交所開始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001 深交所 基金為0.001

B股為 0.001美元 B股 0.01港元

** 債券質(zhì)押回購0.005 , A股，債券，買斷回購0.01 A股，債券，質(zhì)押回購0.01

上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）

深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)

中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開盤集合競(jìng)價(jià)沒有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%

上交所無漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50%

B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70% ［債券回購無限制］

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90%

同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

深交所無漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900% ，（ 連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%）

債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%， （ 同上一樣，都是10％ ）

質(zhì)押回購非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過1億元且占凈資產(chǎn)的100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個(gè)月內(nèi)再次受到公開譴責(zé) D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值

E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

交易席位超過10%無法申報(bào)或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開始試行，（交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金） B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只 C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

QFII境 內(nèi) 證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%

分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1日紅股到帳 配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

如開股東大會(huì)上市公司提前30天公告 基金認(rèn)購申報(bào)最小為100,單筆最大不超過99999900元 。但單筆贖回份額不超過99999999份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來計(jì)算 行權(quán)時(shí)過戶費(fèi)為面額的0.05%

代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4）公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規(guī)模凈資本的100% 自營證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本5%該證券市值 一種非債券的成本凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運(yùn)作

證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過公司凈資本的15%

資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過該計(jì)劃的10%

資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%， 波動(dòng)幅度不超500% （基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%

對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購交易

上交所新質(zhì)押式（買斷式）國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種） 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 （3種）

深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種） 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 （4種）

2002年全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短1天，最長1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬）

銀行間1997年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個(gè)月 2個(gè)月 3個(gè)月 4個(gè)月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T+1日日終

交易［總結(jié)］

證券交易特征：收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性 證券交易 公開原則的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場(chǎng)） 信用交易

證券交易市場(chǎng)的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)合理的價(jià)格 3 實(shí)施公開，公正及時(shí)的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

場(chǎng)外市場(chǎng)的交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(chǎng)（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經(jīng)成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

自主報(bào)價(jià)：分為公開報(bào)價(jià)（單邊，雙邊）和對(duì)話報(bào)價(jià) 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價(jià)格，時(shí)間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)：流動(dòng)性（速度 價(jià)格） 穩(wěn)定性（重要措施提高市場(chǎng)透明度） 有效性（高效率 低成本）

定期交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A價(jià)格穩(wěn)定 B 成本想對(duì)較低 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 也叫訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

連續(xù)交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A交易的即時(shí)性 B 交易過程中提供更多的信息 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)也叫做市商市場(chǎng)

證券交易所會(huì)員由交易所理事會(huì)批準(zhǔn) 存在問題的會(huì)員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用） B股席位（會(huì)員B股 境外B股） 特別席位（國債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓）

境內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證 境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會(huì)的外資股業(yè)務(wù)資格證書

交易席位轉(zhuǎn)讓要會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺(tái)代理和交易所代理二種 證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場(chǎng)的充動(dòng)性和效率

《風(fēng)險(xiǎn)提示書》提示的風(fēng)險(xiǎn)有：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠辦理受托業(yè)務(wù) 3對(duì)自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監(jiān)會(huì)發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號(hào)碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價(jià)格

市價(jià)委托優(yōu)點(diǎn)：1沒有價(jià)格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高

全價(jià)交易指 買 賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

凈價(jià)交易指 買賣買賣債券時(shí)以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易

非柜臺(tái)委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托

集合競(jìng)價(jià)有二個(gè)以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價(jià)最近的價(jià)位成交 ，上交所以二個(gè)價(jià)位的中間價(jià)成交

我國債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺(tái)交易商中 “一級(jí)交易商”提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（做市商）雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間不超過60分鐘，收益率差小于10個(gè)基點(diǎn)單筆不得低于5000手

營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)（防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4提高差錯(cuò)的處理效率） 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)（承銷商需做回?fù)芤隍?yàn)資當(dāng)日通知交易所） T+2搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記

T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證（實(shí)質(zhì)是買入股票） 配股不收傭金，過戶費(fèi)，印花稅

深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報(bào)

ETF基金當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回 當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購

當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購

權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無需申報(bào)指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營所主（代）辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種） 非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡單，費(fèi)是少 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性（行為，方式，品種） 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

自營三級(jí)體制：董事會(huì)（最高決策機(jī)構(gòu)）――投資決策機(jī)構(gòu)（最高管理機(jī)構(gòu)）――自營業(yè)務(wù)部（執(zhí)行機(jī)構(gòu)）

自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3決策和操作檔案管理 4獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制

6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1）公平公正，誠實(shí)守信 2）健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3）投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

證券公司怎樣開展有效的營銷工作？

可以通過以下方式：

注重網(wǎng)絡(luò)宣傳，通過網(wǎng)絡(luò)直接開發(fā)新客戶

以較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)服務(wù)好老客戶，鼓勵(lì)老客戶介紹新客戶

在商場(chǎng) ?超市 等人流較大的地方，組織活動(dòng)，吸引潛在客戶

有條件的話，可以做電視 或則網(wǎng)絡(luò)節(jié)目 嘉賓的形式，對(duì)公司形象進(jìn)行包裝，吸引客戶

展開營銷工作，關(guān)鍵是要突出本公司特色，要不然在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，很難保證營銷的效果。

請(qǐng)問高手，證券公司的廣告宣傳方案如何做?。?！

我入這行不久，給不了你很多幫助。不過倒是有些建議。

第一，先做好這個(gè)公司的品牌形象。區(qū)別他于其他證券公司的優(yōu)勢(shì)。

第二，利用目前證券行業(yè)的大好形勢(shì)，例如股市的大牛市，很多股票目前都漲。

第三，廣告發(fā)布不能留死角，只能說你不想看，但不能說你看不著，全方面投放，但不是亂投，而是選擇有針對(duì)性的媒體，進(jìn)行廣告投放。

一切以客戶的利益為重。

證券開戶推廣方案的介紹就聊到這里吧，感謝你花時(shí)間閱讀本站內(nèi)容，更多關(guān)于證券開戶營銷方案、證券開戶推廣方案的信息別忘了在本站信途科技進(jìn)行查找。